【PARM-013】妄想パンチラエクササイズ 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821更新)

发布日期:2024-08-22 01:14    点击次数:134

【PARM-013】妄想パンチラエクササイズ 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821更新)

南边上海金往还型敞开式证券投资基金发 起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)     基金管制东谈主:南边基金管制股份有限公司     基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                         要害辅导   本基金经中国证监会 2023 年 4 月 11 日证监许可〔2023〕773 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 7 月 25 日谨慎收效。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性 判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为南边上海金往还型敞开式证券投资基金(简称“标的 ETF”)的聚集基金,基 金净值会因为标的 ETF 净值波动等身分产生波动,标的 ETF 主要追踪中国国内阛阓的黄金资 产价钱(简称“国内黄金资产价钱”),其投资的关联风险可能顺利或曲折成为本基金的风 险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投资 本基金前,应全面了解本基金的居品特质,充分洽商自身的风险承受本领,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:我国阛阓政事、经济、社会等环境身分对黄金价钱和证券价钱产 生影响而形成的风险;由于基金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险;基金管制 东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险;本基金的特定风险;其他风险;基金风险评 价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为标的 ETF 的聚集基金,且本基金标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约,具有 与标的 ETF 过火所代表的国内黄金现货色种相同的风险收益特征,不同于股票型基金、搀和 型基金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为发起式基金,《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 法例或中国证监会另有轨则的,从其轨则。如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的, 一语气 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的,基金合同应当拆除,无需召开基金份额持有东谈主大会。投资者可能面对基金合同提前拆除 的风险。   投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金居品贵寓概要,全面意志本基金的风险收益特征和居品特质,并充分洽商自 身的风险承受本领,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产缓助证券,因此可能面对资产缓助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发,基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹阐发的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则,在作出投资决 策后,基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行职责。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书等信息 走漏文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。   本次更新主要波及援救基金司理事项,并已在招募说明书中对关联表述作念出了纠正。其 他信息内容截止日为 2024 年 6 月 3 日,关联财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日(未经审计)。                             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                     §1 绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称 “《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风 险管制轨则》(以下简称“《流动性风险管制轨则》”)、《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、《黄金往还型敞开式证券投资基金暂行轨则》和其他关联 法律法例,以及《南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要害遗漏,并对其 真确性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务,应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致,应当以届时有用的法律法例的轨则为准。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                        §2 释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 及对基金合同的任何有用纠正和补充 证券投资基金发起式聚集基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 接基金招募说明书》过火更新 金居品贵寓概要》过火更新 金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过,经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正,经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正,经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的纠正 会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体,包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》(包括其通常纠正)及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 盘的黄金现货合约等黄金品种,精致追踪黄金价钱,使用黄金现货实盘合约或基金合同约定 的神色进行申购赎回,并在证券往还所上市往还的敞开式基金 标的 ETF),与标的 ETF 的投资标的近似,精致追踪资产价钱的阐发,遴聘敞开式运作神色 的基金,简称聚集基金 份额的申购、赎回、调换、转托管及定投等业务 的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务左券,办理基金销 售业务的机构            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并得回中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行径           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 销售机构的操作 款神色,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资神色 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额) 进取上一敞开日基金总份额的 10% 用后的余额 有价证券及单据价值、银行入款本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》轨则的互联网网站(包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站)等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度,且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 购用度并在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 缓助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往还的债券等,但法律法例或中国证监会另有 轨则的,从其轨则 式,将基金援救投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理(指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理履历者,包括但不限于本基金的基金司理,同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员,下同)等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且 发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 置计帐,办法在于有用绝交并化解风险,确保投资者得到平正对待,属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,特意账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要害不确定性的资产 (过火通常纠正)遴聘集合订价往还的上海金集合订价合约 约以及《上海黄金往还所现货往还王法》(过火通常纠正)及关联业务王法中轨则的在上海 黄金往还所挂盘的其他照章批准的黄金现货挂盘合约     以上释义中波及法律法例、业务王法的内容,法律法例、业务王法纠正后,如适用本基 金,关联内容以纠正后法律法例、业务王法为准。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                         §3 基金管制东谈主   称号:南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰:1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主:周易   注册成本:3.6172 亿元东谈主民币   电话:(0755)82763888   传真:(0755)82763889   量度东谈主:常克川 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年, 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构援救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业(有限合伙) (有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业(有限合伙)2.32%。   周易先生,商酌机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏移动通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事, 南边基金管制股份有限公司董事长,南边东英资产管制有限公司董事长,AssetMark               南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) Financial Holdings,Inc. 董 事 , 华 泰 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 , Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生,管制学博士,中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部,华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金管制股份有限公司董事。    王连芬女士,金融专科硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁突出助理,华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理,南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督检察处副处长,深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室(信访室)副主任、企业指点东谈主员管制处副处长,深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业指点东谈主员管制处副处长、处长,深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事,深圳市高新投 集团有限公司董事,中国南山开辟(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究院理 事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生,工商管制硕士,中国籍。曾任职深圳市城市修复开辟(集团)有限公司办公 室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市修复开辟(集团)有限 公司董事,深圳资产管制有限公司董事,深圳市投控成本有限公司董事,深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局和善东谈主寿保障股份有限公司监事、金融厚实发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司践诺董事、总司理,深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理,南边 基金管制股份有限公司董事。    陈明雅女士,管制学学士,注册管帐师,中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部总 司理,现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理,南边基金 管制股份有限公司董事。    王斌先生,医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫,瑞金病院感染科临 床大夫,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(附近办事)、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金管制股 份有限公司董事。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   杨小松先生,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行管帐专科翻译,光大银行证券部职员,好意思国 NASDAQ 实习职员,中国证监会处 长、副主任,南边基金管制有限公司督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁, 南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴群众,培植部长江学者特聘讲授,中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院讲授,南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融改进 研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学讲授、博士生导师,中国金融学年会常务理 事,江苏省成本阛阓研究会会长,江苏省科技改进协会副会长,江苏银行孤独董事,汇丰银 行(中国)孤独董事,上海证券往还所科创板轨制评估群众委员会主任,南边基金管制股份 有限公司孤独董事。   张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主,银联商务股份有限公司孤独董 事,中国东方红卫星股份有限公司孤独董事,中国重汽(香港)有限公司孤独非践诺董事, 协和新动力(香港)有限公司孤独非践诺董事,南边基金管制股份有限公司孤独董事。   林斌先生,管帐学博士,澳大利亚资深注册管帐师,中国籍。曾任职中山大学管制学院 管帐学系主任,MPAcc 培植中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长, 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东管制管帐师协会会长,广 东省里面限制协会副会长,广州地铁想象研究院股份有限公司孤独董事,中船海洋与防务装 备股份有限公司孤独董事,南边基金管制股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生,经济学硕士,高档工商管制硕士,中国注册管帐师,中国籍。曾任职北京 市财政局干部,深圳蛇口中华管帐师事务所司理,京都管帐师事务所副主任,中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组群众磋商委员会委 员,上海证券往还所第一届科创板股票上市委员会委员,北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所(特殊普通合伙)管制合伙东谈主,全联(中国)并购公会常务会长,中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金管制股份有限公司孤独 董事。   徐浩萍女士,管帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员,南京 环球杰必克有限职责公司职员、南京国电南自股份有限公司职员,复旦大学熟识。现任复旦 大学管制学院副讲授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事,苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤独董事,苏州汇科本领股份有限公司孤独董事,南边基金管制股份有限 公司孤独董事。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、研究所所 长,华泰海外金融控股有限公司董事,华泰期货有限公司副董事长,南边基金管制股份有限 公司监事。   刘立强先生,经济学学士,注册管帐师,中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限职责公司 财务分析岗,现任厦门海外相信有限公司财务部总司理助理,南边基金管制股份有限公司监 事。   郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国泰君安证券汇集金融部高档运筹帷幄司理,兴 业证券计策发展部经营缱绻与绩效分析司理、私财委科技金融部权略发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和搭理权略处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理,南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生,工商管制硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外弥远居留权。 曾任职于东联融资租赁有限公司,曾任南边基金管制股份有限公司合肥搭理中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥搭理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生,工商管制硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 名堂司理,南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员,深圳市融通成本管制股份有限公司职员,南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东谈主(附近办事)。现任南边基金管制 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司,南边基金管制股份有限公司详尽 管制部司理、办公室高档副总裁,现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外弥远居留权。曾任 职德勤海外管帐师行管帐专科翻译,光大银行证券部职员,好意思国 NASDAQ 实习职员,中国证 监会处长、副主任,南边基金管制有限公司督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、 总裁,南边东英资产管制有限公司董事。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   俞文宏先生,副总裁,工商管制硕士,经济师,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职江 苏国信集团,南边成本管制有限公司董事长。现任南边基金管制股份有限公司党委副文告、 副总裁。   朱运东先生,副总裁,经济学学士,高档经济师,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职 财政部所在预算司及办公厅秘书,中国经济开辟相信投资公司业务司理,中经信投资有限公 司详尽管制部总司理,南边基金管制有限公司北京分公司总司理、居品开辟部总监、总裁助 理、首席阛阓践诺官。现任南边基金管制股份有限公司副总裁,南边成本管制有限公司董事 长,南边东英资产管制有限公司董事。   常克川先生,副总裁,EMBA 工商管制硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书,南边证券有限职责公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南边成本管制有限公司董事。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生,副总裁,工商管制硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外弥远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师,南边基金管制有限公司高档研 究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部践诺总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、党委委员。   史博先生,副总裁,经济学硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外弥远居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、阛阓部总助,中国东谈主寿资产管制有限公司股票部 高档投资司理,泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理,南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官(权益)。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及缱绻财务部总司理助理,南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 督察长,南边成本管制有限公司董事。   蔡忠评先生,财务负责东谈主,经济学硕士,中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员(FCCA),中国籍,无境外弥远居留权。曾任职中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐,国信证券有限职责公司资金财务部高档司理,普华永谈管帐师事务所高档审 计师,国投瑞银基金管制有限公司财务部总监。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理,南边东英资产管制有限公司董事,南边成本管制有限公司监事,深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事。             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)    本基金历任基金司理为:龚涛先生,管制时辰为 2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日; 孙伟先生,管制时辰为 2023 年 7 月 25 日于今。    孙伟先生,北京大学工商管制硕士,特准金融分析师(CFA)、注册管帐师(CPA),具 有基金从业履历。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永管帐师事务所深圳分所 审计部。2010 年 2 月加入南边基金,历任运作保障部基金管帐、数目化投资部量化投资研 究员、基金司理助理;2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日,任南边 500 工业 ETF、南边 500 原材料 ETF 基金司理;2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日,任革新基金、高铁基金基金 司理;2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日,任南边中证 500 工业 ETF 基金司理;2019 年 年 5 月 13 日于今,任南边创业板 ETF 基金司理;2016 年 5 月 20 日于今,任南边创业板 ETF 聚集基金司理;2016 年 8 月 17 日于今,任 500 信息聚集基金司理;2016 年 8 月 19 日于今, 任深成 ETF、南边深成基金司理;2017 年 3 月 8 日于今,任南边全指证券 ETF 聚集基金司理; 方中证银行 ETF 基金司理;2017 年 6 月 29 日于今,任南边银行聚集基金司理;2018 年 2 月 8 日于今,任 H 股 ETF 基金司理;2018 年 2 月 12 日于今,任南边 H 股聚集基金司理;2019 年 7 月 12 日于今,任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 聚集基金司理;2020 年 12 月 1 日 于今,任高铁基金基金司理;2022 年 3 月 3 日于今,任南边上海金 ETF 基金司理;2023 年    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,首席投资官(权益)兼权益研究部总经 理茅炜先生,联席首席投资官孙鲁闽先生,现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生,往还 管制部总司理王珂女士,固定收益投资部总司理李璇女士,搀和伙产投资部总司理乔羽夫先 生,固定收益研究部总司理陶铄先生,权益投资部总司理张延闽先生,指数投资部总司理罗 文杰女士,宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。    (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;    (2)办理基金备案手续;           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (3)对所管制的不同基金财产永诀管制、永诀记账,进行证券投资;   (4)按照基金合同的约定确定基金收益分派有缱绻,实时向基金份额持有东谈主分派收益;   (5)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉;   (6)编制季度申诉、中期申诉和年度申诉;   (7)商酌并走漏基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价钱;   (8)办理与基金财产管制业务行径关联的信息走漏事项;   (9)按照轨则召集基金份额持有东谈主大会;   (10)保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓;   (11)以基金管制东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为;   (12)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制,采用有用轮番,驻防违背《基金法》过火他关联法律法例行径的发生。   (1)将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)顽抗正地对待管制的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益;   (4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往还行径;   (7)野蛮职守,不按照轨则履行职责;   (8)法律、行政法例和中国证监会轨则讳饰的其他行径。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益,本基金讳饰从事下列行径:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽职责的投资;   (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,然而法律法例或中国证监会另有轨则的除 外;          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕往还、附近证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行径;   (7)法律、行政法例和中国证监会轨则讳饰的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺限制东谈主或者 与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交 易的,应当相宜基金的投资标的和投资策略,恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则,驻防利 益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓平正合理价钱践诺。关联往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与走漏。要害关联往还应提交基金管制东谈主董事会 审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致,在履行适正当式后,则本基金投资不再受关联限制。 取最大利益; 容、基金投资缱绻等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的往还行径;   为了保证公司范例运作,有用地驻防和化解管制风险、经营风险以及操作风险,确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、完好意思,从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益,本基金管制东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为杀青里面限制标的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 规范与限制轮番的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开,是对各项基本管制轨制 的统治和领导,里面限制大纲明确了内控标的、内控原则、限制环境、内控轮番等内容。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基本管制轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息本领管制轨制、贵寓档案管制轨制、事迹评估捕快轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限制机制必须消灭公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作身手。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控规范,珍惜内限轨制的有用 践诺。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独,公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行 的轮番来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的办事积极性,运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本,提高经济效益,以合理的限制成本达到最好的里面限制恶果。   (1)里面管帐限制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作经由和管帐岗亭职责,并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、基 金财务计帐轨制和规范、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务叮嘱轨制等。   (2)风险管制限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定,风险限制轨制由风险限制的机构建立、 风险限制的规范、风险限制的具体轨制、风险限制轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往还风险管制轨制、财务风险限制制 度、信息本领系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管制轨制。   (3)监察稽核轨制   公司设立督察长,负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。督察长由总司理提名,董事会聘任,并经全体孤独董事同意。        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   督察长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当避开的情况外,督察长享有充分的知情 权和孤独的探问权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等关联会议,有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事申诉,并在董事会及董事会下设的关联特意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司设立监察稽核部门,具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员, 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立,检 查公司各业务部门和东谈主员着力关联法律、法例和规章的情况;查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限制轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主基本情况   称号:中国工商银行股份有限公司   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰:1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主: 廖林   注册成本:东谈主民币 35,640,625.7089 万元   量度电话:010-66105799   量度东谈主:郭明   (二)主要东谈主员情况   放胆 2024 年 3 月,中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主,平均年齿 38 岁,99%以 上职工领有大学本科以上学历,高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档本领职称。   (三)基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,袭取“憨厚信用、用功尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管制和里面限制体系、范例 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格履行资产托管东谈主职责,为境表里浩瀚 投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务,展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司汇聚资产管制缱绻、证券公司定向资产管制缱绻、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体 系,同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务,不错为各类客户提供个性化的托 管服务。放胆 2023 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来, 本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖;是得回奖项最多的国内托管银行,优良的服务品性得回国表里金融规模的持续 认同和野蛮好评。   (四)基金托管东谈主的里面限制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务速即发展,永恒保持在资产托管行业的 上风地位。这些收货的取得,是与资产托管部“一手合手业务拓展,一手合手内控修复”的作念法 是分不开的。资产托管部杰出青睐改进和加强里面风险管制办事,在积极拓展各项托管业务 的同期,把加强风险驻防和限制的力度,尽心培育内控文化,完善风险限制机制,强化业务         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 名堂全过程风险管制手脚要害办事来作念。从 2005 年于今共十七次获胜通过评估组织里面控 制和安全轮番最巨擘的 ISAE3402 审阅,全部得回无保属意见的限制及有用性申诉。充分表 明孤独第三方对我行托管服务在风险管制、里面限制方面的健全性和有用性的全面认同,也 说明中国工商银行托管服务的风险限制本领还是与海外大型托管银行接轨,达到海外先进水 平。面前,ISAE3402 审阅还是成为年度化、老例化的内控办事技巧。”   保证业务运作严格着力国度关联法律法例和行业监管王法,强化和建立称职经营、范例 运作的经营想想和经营作风,形成一个运作范例化、管制科学化、监限轨制化的内控体系; 驻防和化解经营风险,保证托管资产的安全完好意思;珍惜持有东谈主的权益;保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、里面审计局)、资产托管部内设风险限制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管制政策,对各业务部门风险限制办事进行领导、监督。 资产托管部里面建立特意负责稽核监察办事的里面风险限制处,配备专职稽核监察东谈主员,在 总司理的顺利指点下,依照关联法律规章,对业务的运行孤独应用稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险限制轮番。   (1)正当性原则。内限轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求,并勾通于 托管业务经营管制行径的永恒。   (2)完好意思性原则。托管业务的各项经营管制行径都必须有相应的范例规范和监督制约; 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作身手,消灭系数的部门、岗亭和东谈主员。   (3)实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立关联的规章轨制。   (4)审慎性原则。各项业务经营行径必须驻防风险,审慎经营,保证基金资产和其他 寄托资产的安全与完好意思。   (5)有用性原则。内限轨制应根据国度政策、法律及经营管制的需要应时修改完善, 并保证得到全面落实践诺,不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   (6)孤独性原则。设立特意履行托管东谈主职责的管制部门;顺利操作主谈主员和限制东谈主员必 须相对孤独,适合分离;内限轨制的查验、评价部门必须孤独于内限轨制的制定和践诺部门。   (1)严格的绝交轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离,建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经由、详实的操作手册、严格的东谈主员行径范例等一系列规章轨制,并采用了         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 精熟的防火墙绝交轨制,大致确保资产孤独、环境孤独、东谈主员孤独、业务轨制和管制孤独、 汇集孤独。   (2)高层查验。主管行指点与部门高档管制层手脚工行托管业务政策和策略的制定者 和管制者,要求下级部门实时申诉经营管制情况和突出情况,以查验资产托管部在杀青里面 限制标的方面的进展,并根据查验情况提议里面限制轮番,督促职能管制部门改进。   (3)东谈主事限制。资产托管部严格落实岗亭职责制,建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈限制防地,健全绩效捕快和激发机制,确立“以东谈主为本”的内控文化,增 强职工的职责心和荣誉感,培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职 业谈德培训、签订承诺书,使职工确立风险驻防与限制理念。   (4)经营限制。资产托管部通过制定缱绻、编制预算等方法开展多样业务营销行径、 处理各项事务,从而有用地限制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化办法。   (5)里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等神色加强里面风险管制, 依期或不依期地对业务运作情状进行查验、监控,领导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险限制轮番,排查风险隐患。   (6)数据安全限制。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等轮番来保障数据安全。   (7)救急准备与响应。资产托管业务建立特意的苦难复原中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的苦难复原有缱绻,并组织职工依期演练。为使演练愈加接近 实战,资产托管部抑遏提高演练规范,从当先的按照预订时辰演练发展到当今的“巧合演 练”。从演练结果看,资产托管部统统有本领在发生苦难的情况下两个小时内复原业务。   (1)资产托管部里面建立专职稽核监察部门,配备专职稽核监察东谈主员,在总司理的直 接指点下,依照关联法律规章,全面贯彻落实全程监控想想,确保资产托管业务健康、厚实 地发展。   (2)完善组织结构,实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要自上而下每个职工 的共同参与,惟有这么,风险限制轨制和轮番才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理,将风险限制职责落实到具体业务部门和业务岗亭,每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责,通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构,形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   (3)建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内限轨制的修复,一贯对峙把风险驻防 和限制的理念和方法融入岗亭职责、轨制修复和办事经由中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套里面风险限制轨制,包括:岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息 走漏轨制等,消灭系数部门和岗亭,渗入各项业务过程,形成各个业务身手之间的相互制约 机制。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (4)里面风险限制永恒是托管部办事重心之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是营业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就突出强调范例运作,一直将建 立一个系统、高效的风险驻防和限制体系手脚办事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况抑遏出现,资产托管部永恒将风险管制放在与业务发展同等要害 的位置,视风险驻防和限制为托管业务生计和发展的生命线。   (五)基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金法例的轨则,基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资讳饰行径、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的商酌、基金份额净值商酌、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月入手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法律 法例轨则的行径,应实时以书面体式文牍基金管制东谈主限期纠正,基金管制东谈主收到文牍后应及 时查对,并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内,基金托管东谈主有权随时对文牍 事项进行复查,督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期 内纠正的,基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害非法行径,应立即申诉中国证监会,同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                        §5 关联服务机构   称号:南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主:周易   电话:0755-82763905、82763906   传真:0755-82763900   量度东谈主:张锐珊 南边上海金 ETF 发起聚集 A 代销银行:        序号                     代销机构称号       代销机构信息                                        门内大街 55 号                                        法定代表东谈主:陈四清                                        量度东谈主:谢宇晨                                        客服电话:95588                                        网址:www.icbc.com.cn                                        通衢 7088 号招商银行大厦                                        办公地址:深圳市福田区深南                                        通衢 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主:缪建民                                        量度东谈主:季平伟                                        客服电话:95555                                        网址:www.cmbchina.com                      公司                12 号                                        办公地址:上海市中山东沿途                                        法定代表东谈主:郑杨                                        量度东谈主:朱瑛                                        量度电话:021-61618888                                        客服电话:95528     南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                              网址:www.spdb.com.cn                              东路 713 号                              法定代表东谈主:王凯                              客服电话:400-830-8003                              网址:www.cgbchina.com.cn                              办公地址:深圳市深南东路                              法定代表东谈主:谢永林                              量度东谈主:赵杨                              电话:0755-22166574                              客服电话:95511-3                              网址:bank.pingan.com                              东路 218 号                              办公地址:天津市河东区海河                              东路 218 号                              法定代表东谈主:王锦虹                              量度东谈主:王宏                              电话:022-58314846                              客服电话:95541                              网址:www.cbhb.com.cn                              源大街 8 号                              办公地址: 山东省济南市历                              下区泺源大街 8 号绿城金融                              中心                              法定代表东谈主: 陈颖                              量度东谈主: 刘晓明                              电话:0351-59667794                              传真:021-63890196                              客服电话:95395                              网址:www.hfbank.com.cn            公司                南街 1 号院 2 号楼                              办公地址:北京市西城区月坛                              南街 1 号院 2 号楼                              法定代表东谈主:付东升                              量度东谈主:孙烨                              客 服 电 话 : 010-96198 ;                              网址:www.bjrcb.com      南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)             公司                区鸿福东路 2 号                               办公地址:东莞市东城区鸿福                               东路 2 号东莞农商银行大厦                               法定代表东谈主:王耀球                               量度东谈主:洪晓琳                               电话:0769-22866143                               传真:0769-22866282                               客服电话:0769-961122                               网址:www.drcbank.com                               九洲通衢东 1346 号                               办公地址:广东省珠海市吉大                               九洲通衢东 1346 号                               法定代表东谈主:宗少俊                               量度东谈主:李阳                               电话:96588(广东省外加拨                               传真:0                               客服电话:96588(广东省外加                               拨 0756),4008800338                               网址:www.crbank.com.cn                               路 60 号                               办公地址:西安市雁塔区高新                               路 60 号                               法定代表东谈主:郭军                               量度东谈主:白智                               电话:029-88992881                               传真:029-88992891                               客服电话:4008696779                               网址:www.xacbank.com                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               办公地址:中国(江苏)目田                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               法定代表东谈主:崔庆军                               量度东谈主:吴骏                               电话:0512-69868373                               传真:0512-69868373                               客服电话:96067                               网址:www.suzhoubank.com            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                                     新区科技路 68 号                                     办公地址:辽宁省锦州市松山                                     新区科技路 68 号                                     法定代表东谈主:魏学坤                                     量度东谈主:吴舒钰                                     电话:0416-4516095                                     传真:0416-3220186                                     客服电话:400-66-96178                                     网址:www.jinzhoubank.com                                     区酒泉路 211 号                                     办公地址: 甘肃省兰州市城                                     关区酒泉路 211 号                                     法定代表东谈主: 许建平                                     量度东谈主: 司艳春                                     电 话 : 0931-4600528 、                                     传真:0931-4600528                                     客服电话:0931-96799                                     网址:www.lzbank.com 南边上海金 ETF 发起聚集 A 代销券商过火他代销机构:      序号                代销机构称号             代销机构信息                                     法定代表东谈主:张伟                                     量度东谈主:庞晓芸                                     量度电话:0755-82492193                                     客服电话:95597                                     网址:www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址:深圳市福田区福华                                     沿途 125 号国信金融大厦                                     法定代表东谈主:张纳沙                                     量度东谈主:于智勇                                     电话:0755-82130833                                     客服电话:95536                                     网址:www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          办公地址:北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东谈主:王晟                          量度东谈主:辛国政                          量度电话:010-80928123                          客 服 电 话 : 4008-888-888 、                          网址:www.chinastock.com.cn                          贸易试验区商城路 618 号                          办公地址:上海市静安区南京                          西路 768 号国泰君安大厦                          法定代表东谈主:贺青                          量度东谈主:芮敏祺                          电话:021-38676666                          客服电话:4008888666                          网址:www.gtja.com                          路 86 号                          办公地址:山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主:王洪                          量度东谈主:张峰源                          电话:021-20315719                          客服电话:95538                          网址:www.zts.com.cn                          号                          办公地址:上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主:周杰                          电话:021-23219000                          传真:021-23219100                          量度东谈主:李笑鸣                          客服电话:95553                          网址:www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址:北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东谈主:王常青                          量度东谈主:谢安闲 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          量度电话:010-86451810                          客服电话:4008888108                          网址:www.csc108.com                          街谈金田路 2026 号动力大厦                          南塔楼 10-19 层                          办公地址:深圳市福田区福田                          街谈金田路 2026 号动力大厦                          南塔楼 10-19 层                          法定代表东谈主:张巍                          量度东谈主:纪毓灵                          量度电话:0755-83516289                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址:www.cgws.com                          街谈福华沿途 111 号                          办公地址:深圳市福田区福华                          沿途 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主:霍达                          量度东谈主:业清扬                          客服电话:95565/0755-95565                          网址:www.cmschina.com                          区中心三路 8 号不凡时间广                          场(二期)北座                          办公地址:北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主:张佑君                          量度东谈主:王一通                          电话:010-60838888                          传真:010-60833739                          客服电话:95548                          网址:www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址:上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主:杨周至                          量度东谈主:陈宇                          电话:021-33388999                          传真:021-33388224                          客服电话:95523、4008895523 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          网址: www.swhysc.com                          路 1508 号                          办公地址:上海市静安区新闸                          路 1508 号                          法定代表东谈主:刘秋明                          量度东谈主:郁疆                          量度电话:021-22169999                          客服电话:95525                          网址:www.ebscn.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址:深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          量度东谈主:万玉琳                          量度电话:0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 : 400-600-8008 、                          网址:www.ciccwm.com                          新区(新市区)北京南路 358                          号大成海外大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址:新疆乌鲁木都市高                          新区(新市区)北京南路 358                          号大成海外大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主:王献军                          量度东谈主:梁丽                          量度电话:0991-2307105                          传真:010-88085195                          客服电话:95523、4008895523                          网址: www.swhysc.com                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          办公地址:深圳市福田区福田 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           街谈福华沿途 119 号安信金                           融大厦                           法定代表东谈主:段文务                           量度东谈主:陈剑虹                           量度电话:0755-81688000                           客服电话:95517                           网            址             :                           http://www.essence.com.cn/           司               路 222 号 1 号楼 2001                           办公地址:青岛市市南区东海                           西路 28 号龙翔广场东座                           法定代表东谈主:肖海峰                           量度东谈主:赵如意                           量度电话:0532-85725062                           客服电话:95548                           网址:sd.citics.com                           庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                           室                           办公地址:北京市向阳区向阳                           门北大街 18 号中国东谈主保寿险                           大厦 12-18 层                           法定代表东谈主:张海文                           基金业务量度东谈主:孙燕波                           量度电话:010-85556048                           传真:010-85556088                           客服电话:95390                           网址:www.crsec.com.cn                           区天府二街 198 号华西证券                           大厦                           办公地址:四川省成都市高新                           区天府二街 198 号华西证券                           大厦                           法定代表东谈主:杨炯洋                           量度东谈主:赵静静                           客服电话:95584                           网址:www.hx168.com.cn                           区淮海路 88 号                           法定代表东谈主:金才玖                           量度东谈主:奚博宇                           电话:027-65799999 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          传真:027-85481900                          客 服 电 话 : 95579    或                          网址:www.95579.com                          办公地址:长春市生态大街                          法定代表东谈主:李福春                          量度东谈主:安岩岩                          量度电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址:www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址:江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          量度东谈主:郭逸斐                          量度电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          区可园南路 1 号金源中心                          办公地址:广东省东莞市莞城                          区可园南路 1 号金源中心                          量度东谈主:彭淑娴                          量度电话:0769-22220327                          客服电话:95328                          网址:www.dgzq.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址:天津市南开区宾水                          西谈 8 号                          法定代表东谈主:安志勇                          量度东谈主:王星                          电话:022-28451922                          传真:022-28451892                          客服电话:956066                          网址:www.ewww.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          办公地址:深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东谈主:何之江                          量度东谈主:王阳                          量度电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址:stock.pingan.com                          街5号                          办公地址:苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东谈主:范力                          量度东谈主:陆晓                          电话:0512-62938521                          传真:0512-65588021                          客服电话:95330                          网址:www.dwzq.com.cn                          通衢 395 号 901 室(部位:自                          编 01 号)1001 室(部位:自                          编 01 号)                          办公地址:广州市河汉区临江                          通衢 395 号 901 室(部位:自                          编 01 号)1001 室(部位:自                          编 01 号)                          法定代表东谈主:陈可可                          量度东谈主:何雯                          量度电话:020-88836999                          客服电话: 95548                          网址:www.gzs.com.cn                          办公地址:南京市江东中路                          法定代表东谈主:李剑锋                          量度东谈主:曹梦媛                          量度电话:025-58519529                          客服电话:95386                          网址:www.njzq.com.cn                          文化新区天鹅湖路 198 号                          办公地址:安徽省合肥市政务                          文化新区天鹅湖路 198 号财 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          智中心 B1 座                          法定代表东谈主:章宏韬                          量度东谈主:范超                          量度电话:0551-65161821                          客服电话:95318                          网址:www.hazq.com                          贸易试验区浦电路 370 号 2、                          办公地址:中国(上海)目田                          贸易试验区浦电路 370 号 2、                          法定代表东谈主:刘加海                          量度东谈主:刘之蓓                          电话:021-20515386                          传真:021-68408217-7517                          客服电话:4008209898                          网址:www.cnhbstock.com                          沿途 115 号投行大厦 20 楼                          办公地址:深圳市福田区福华                          沿途 115 号投行大厦 18 楼                          法定代表东谈主:刘学民                          量度东谈主:单晶                          量度电话:0755-23838750                          客服电话:95358                          网址:www.firstcapital.com.cn                          路 1777 号海信南边大厦 21、                          办公地址:深圳市南山区创业                          路 1777 号海信南边大厦 21、                          法定代表东谈主:李永湖                          量度电话:0755-82943755                          客服电话:95329                          网址:www.zszq.com                          路子 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主:吴坚                          量度东谈主:杜巧                          量度电话:023-67500573                          客服电话:95355                          网址:www.swsc.com.cn 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          量度东谈主:占文驰                          量度电话:0791-88250812                          客服电话:956080                          网址:www.gszq.com                          区迎宾街 15 号桐城中央 21                          层                          办公地址:山西省太原市小店                          区长治路 111 号山西世贸中                          心 A 座 F12、F13                          法定代表东谈主:董祥                          量度东谈主:薛津                          电话:0351-4130322                          传真:0351-7219891                          客服电话:4007121212                          网            址          :                          http://www.dtsbc.com.cn                          西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址:上海市浦东新区东                          方路 1928 号东海证券大厦                          法定代表东谈主:王文卓                          电话:021-20333333                          传真:021-50498825                          客 服 电 话 : 95531 ;                          网址:www.longone.com.cn                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址:陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主:徐朝日                          量度东谈主:张吉安                          电话:029-87211668                          客服电话:95582                          网            址            :                          https://www.west95582.com 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          环北路 27 号楼 12 层                          办公地址:北京市向阳区东三                          环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东谈主:张威                          量度东谈主:田芳芳                          量度电话:010-83561146                           客服电话:95399                          网址:www.cctgsc.com.cn                          办公地址:成都市东城根上街                          法定代表东谈主:冉云                          量度东谈主:王凯伦                          量度电话:15221037910                          传真:028-86690126                          客服电话:95310                          网址:www.gjzq.com.cn                          新城区海拉尔东街满世尚都                          办公营业详尽楼                          办公地址:内蒙古呼和浩特市                          新城区海拉尔东街满世尚都                          办公营业详尽楼                          法定代表东谈主:祝艳辉                          量度东谈主:熊丽                          客服电话:956088                          网址:www.cnht.com.cn                          西路 638 号兰州钞票中心 21                          楼                          办公地址:兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州钞票中心 19                          楼                          法定代表东谈主:祁建邦                          量度东谈主:周鑫                          电话:0931-4890208                          传真:0931-4890628                          客服电话:95368                          网址:www.hlzq.com                          湖街谈东海社区深南通衢                          栋 2301A 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          办公地址:上海市黄浦区福州                          路 666 号                          法定代表东谈主:俞洋                          量度东谈主:刘熠                          电话:021-54967387                          传真:021-54967280                          客服电话:95323,4001099918                          网址:http://www.cfsc.com.cn                          口区体坛路 22 号诺德大厦 11                          层、12 层                          办公地址:辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 11                          层、12 层                          法定代表东谈主:郭岩                          量度东谈主:谢立军                          电话:0411-39991807                          传真:0411-39991833                          客服电话:4008-169-169                          网址:www.daton.com.cn                          通衢 60 号开辟区控股中心 19、                           办公地址:广州市黄埔区科                          学通衢 60 号开辟区控股中心                           法定代表东谈主:严亦斌                           量度东谈主:彭莲                           量度电话:020-81007761                           客服电话:95564                           公      司    网      址 :                          http://www.ykzq.com                          路 1 号都市之门 B 座 5 层                          办公地址:陕西省西安市雁塔                          区芙蓉西路 62 号开源证券                          法定代表东谈主:李刚                          量度东谈主:杨淑涵                          电话:029-88365805                          传真:029-88365835                          客服电话:95325                          网址:www.kysec.cn                          新本领开辟区关东园路 2 号 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          高科大厦四楼                          办公地址: 湖北省武汉市武                          昌区中南路 99 号保利广场 A                          座 48 楼                          法定代表东谈主: 余磊                          量度东谈主:王雅薇                          电话:13971585665                          客 服 电 话 : 4008005000 或                          网址:www.tfzq.com                          市柳梧新区海外总部城 10 栋                          楼                          办公地址:上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方钞票大厦                          法定代表东谈主:戴彦                          量度东谈主: 陈亚男                          客服电话:95357                          网址:http://www.18.cn                          区中心三路 8 号不凡时间广                          场 ( 二 期 ) 北 座 13 层                          办公地址:广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号不凡时间广                          场 ( 二 期 ) 北 座 13 层                          法定代表东谈主:窦长宏                          量度东谈主:梁好意思娜                          电话:021-60812919                          传真:021-60819988                          客服电话:400-990-8826                          网址:http://www.citicsf.com                          宾路 360-1 号三亚阳光金融                          广场 16 层                          办公地址: 北京市向阳区景                          辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                          中心                          法定代表东谈主: 李科                          量度东谈主: 王超                          电话:010-59053996                          传真:010-59053929                          客服电话:95510 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           网址:www.sinosig.com                           名路 501 号 6211 单元                           办公地址:上海市浦东新区张                           杨路 500 号华润时间广场 12                           层                           法定代表东谈主:陶怡                           量度东谈主:程艳                           电话:13817080739                           传真:021-68596919                           客服电话:400-700-9665                           网址:www.ehowbuy.com           司               司                           注册地址:浙江省杭州市余杭                           区五常街谈文一西路 969 号                           办公地址:浙江省杭州市西湖                           区西溪路 556 号                           法定代表东谈主:王珺                           量度东谈主:韩爱彬                           客服电话:95188-8                           网址: www.fund123.cn                           路 190 号 2 号楼 2 层                           办公地址:上海市徐汇区宛平                           南路 88 号金座大楼(东方财                           富大厦)                           法定代表东谈主:其实                           量度东谈主:潘世友                           电话:021-54509977                           传真:021-64385308                           客 服 电 话 : 95021 /                           网址:www.1234567.com.cn           司               西路一号元茂大厦 903 室                           办公地址:杭州市余杭区五常                           街谈同顺街 18 号 同花顺大                           楼4层                           法定代表东谈主:吴强                           量度东谈主:吴强                           电话:0571-88911818                           传真:0571-86800423 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           客服电话:952555                           网址:www.5ifund.com           限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                           办公地址:北京市向阳区开国                           路 118 号 24 层 2405、2406                           法定代表东谈主:胡雄征                           量度东谈主: 魏晨                           电话:13260309352                           客服电话:4006099200                           网址:www.yixinfund.com                           术开辟区宏达北路 10 号五层                           办公地址:北京市向阳区开国                           路 91 号金地中心 B 座 21 层、                           法定代表东谈主:武建华                           量度东谈主:丛瑞丰                           电话:010-59313555                           客服电话:400-8180-888                           网址:http://www.zzfund.com           司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                           元                           办公地址:上海市浦东新区陆                           家嘴环路 1333 号 14 楼                           法定代表东谈主:王之光                           量度东谈主:宁博宇                           电话:021-20665952                           传真:021-22066653                           客服电话:4008219031                           网址:www.lufunds.com           公司              旺西路中关村软件园二期(西                           扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                           研楼 5 层 518 室                           办公地址:北京市海淀区东北                           旺西路中关村软件园二期(西                           扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                           研楼                           法定代表东谈主: 穆飞虎                           量度东谈主:穆飞虎                           电话:010-5898 2465 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           传真:010-6267 6582                           客服电话:010-6267 5369                           网址:www.xincai.com                           岛东路 3000 号 2719 室                           办公地址:广州市海珠区阅江                           中路 688 号保利海外广场北                           塔 33 层                           法定代表东谈主:肖雯                           量度东谈主:邱湘湘                           电话:020-89629099                           传真:020-89629011                           客服电话:020-89629066                           网址:www.yingmi.cn           限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                           办公地址:北京市向阳区霄云                           路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                           法定代表东谈主: 都凌峰                           量度东谈主:阮志凌                           电话:010-82050520                           传真:010-82086110                           客服电话:400-158-5050                           网址:www.9ifund.com                           直门外大街 1 号院 2 号楼 17                           层 19C13                           办公地址: 北京市西城区宣                           武门外大街甲 1 号环球财讯                           中心 D 座 401                           法定代表东谈主:王伟刚                           量度东谈主: 王骁骁                           电话:010-62680527                           传真:010-62680827                           客服电话:4006199059                           网址:www.hcfunds.com                           宁通衢 1-5 号                           办公地址:南京市玄武区苏宁                           通衢 1-5 号                           法定代表东谈主: 王锋                           量度东谈主: 冯鹏鹏                           电话:025-66996699-887226                           传真:025-66996699 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          客服电话:95177                          网址:www.snjijin.com                          由贸易试验区福山路 33 号 11                          楼B座                          办公地址: 上海市浦东新区                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东谈主:简梦雯                          量度东谈主:董怡芳                          电话:021-50712782                          传真:021-50710161                          客服电话:400-799-1888                          网址:www.520fund.com.cn                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址:北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东谈主:李楠                          量度东谈主:武安广                          电话:010-61840688                          传真:010-84997571                          客服电话:4001599288                          网              址          :                          https://danjuanfunds.com/                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址:上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主: 王翔                          量度东谈主: 张巍婧                          电话: 021-65370077-255                          传真:021-55085991                          客服电话:400-820-5369                          网址:www.jiyufund.com.cn           司              三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址:    北京市通州区                          亦庄经济本领开辟区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           座 17 层                           法定代表东谈主: 李骏                           电话: 95118                           传真:010-89189566                           客服电话: 95118                           网址: kenterui.jd.com                           风南路东康宁街北 6 号楼 503                           办公地址:郑州市郑东新区东                           风南路东康宁街北 6 号楼 503                           法定代表东谈主:温丽燕                           量度东谈主:胡静华                           电话:0371-85518396                           传真:0371-85518397                           客服电话:4000-555-671                           网            址         :                           http://www.hgccpb.com/           司               作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                           室(入驻深圳市前海商务秘书                           有限公司)                           办公地址:深圳市南山区海天                           二路 33 号腾讯滨海大厦 15                           楼                           法定代表东谈主:刘明军                           量度东谈主:谭广锋                           电 话 : 0755-86013388 转                           传真:/                           客服电话:95017                           网址:www.tenganxinxi.com           司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                           层 103 室                           法定代表东谈主:盛超                           办公地址:北京市海淀区西北                           旺东路 10 号院西区 4 号楼                           机构量度东谈主:林天赐                           电话:010-59403028                           传真:010-59403027                           客服电话:95055-4                           网          址          :                           www.duxiaomanfund.com           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                                    城大街特钢公司十一区(首特                                    创业基地 A 座)八层 816 室                                    办公地址:北京市向阳区朝外                                    大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                    法定代表东谈主: 杜福胜                                    量度东谈主: 王玲玲                                    电话:010-86340269                                    客服电话:010-56693727                                    网            址           :                                    http://www.kunyuanfund.com 南边上海金 ETF 发起聚集 C 代销银行:      序号                代销机构称号            代销机构信息                                    门内大街 55 号                                    法定代表东谈主:陈四清                                    量度东谈主:谢宇晨                                    客服电话:95588                                    网址:www.icbc.com.cn                                    通衢 7088 号招商银行大厦                                    办公地址:深圳市福田区深南                                    通衢 7088 号招商银行大厦                                    法定代表东谈主:缪建民                                    量度东谈主:季平伟                                    客服电话:95555                                    网址:www.cmbchina.com                     公司             12 号                                    办公地址:上海市中山东沿途                                    法定代表东谈主:郑杨                                    量度东谈主:朱瑛                                    量度电话:021-61618888                                    客服电话:95528                                    网址:www.spdb.com.cn                                    东路 713 号                                    法定代表东谈主:王凯                                    客服电话:400-830-8003                                    网址:www.cgbchina.com.cn     南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                              办公地址:深圳市深南东路                              法定代表东谈主:谢永林                              量度东谈主:赵杨                              电话:0755-22166574                              客服电话:95511-3                              网址:bank.pingan.com                              东路 218 号                              办公地址:天津市河东区海河                              东路 218 号                              法定代表东谈主:王锦虹                              量度东谈主:王宏                              电话:022-58314846                              客服电话:95541                              网址:www.cbhb.com.cn                              源大街 8 号                              办公地址: 山东省济南市历                              下区泺源大街 8 号绿城金融                              中心                              法定代表东谈主: 陈颖                              量度东谈主: 刘晓明                              电话:0351-59667794                              传真:021-63890196                              客服电话:95395                              网址:www.hfbank.com.cn            公司                南街 1 号院 2 号楼                              办公地址:北京市西城区月坛                              南街 1 号院 2 号楼                              法定代表东谈主:付东升                              量度东谈主:孙烨                              客 服 电 话 : 010-96198 ;                              网址:www.bjrcb.com            公司                区鸿福东路 2 号                              办公地址:东莞市东城区鸿福                              东路 2 号东莞农商银行大厦                              法定代表东谈主:王耀球                              量度东谈主:洪晓琳      南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                               电话:0769-22866143                               传真:0769-22866282                               客服电话:0769-961122                               网址:www.drcbank.com                               九洲通衢东 1346 号                               办公地址:广东省珠海市吉大                               九洲通衢东 1346 号                               法定代表东谈主:宗少俊                               量度东谈主:李阳                               电话:96588(广东省外加拨                               传真:0                               客服电话:96588(广东省外加                               拨 0756),4008800338                               网址:www.crbank.com.cn                               路 60 号                               办公地址:西安市雁塔区高新                               路 60 号                               法定代表东谈主:郭军                               量度东谈主:白智                               电话:029-88992881                               传真:029-88992891                               客服电话:4008696779                               网址:www.xacbank.com                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               办公地址:中国(江苏)目田                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               法定代表东谈主:崔庆军                               量度东谈主:吴骏                               电话:0512-69868373                               传真:0512-69868373                               客服电话:96067                               网址:www.suzhoubank.com                               新区科技路 68 号                               办公地址:辽宁省锦州市松山                               新区科技路 68 号                               法定代表东谈主:魏学坤                               量度东谈主:吴舒钰            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                                     电话:0416-4516095                                     传真:0416-3220186                                     客服电话:400-66-96178                                     网址:www.jinzhoubank.com                                     区酒泉路 211 号                                     办公地址: 甘肃省兰州市城                                     关区酒泉路 211 号                                     法定代表东谈主: 许建平                                     量度东谈主: 司艳春                                     电 话 : 0931-4600528 、                                     传真:0931-4600528                                     客服电话:0931-96799                                     网址:www.lzbank.com 南边上海金 ETF 发起聚集 C 代销券商过火他代销机构:      序号                代销机构称号             代销机构信息                                     法定代表东谈主:张伟                                     量度东谈主:庞晓芸                                     量度电话:0755-82492193                                     客服电话:95597                                     网址:www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址:深圳市福田区福华                                     沿途 125 号国信金融大厦                                     法定代表东谈主:张纳沙                                     量度东谈主:于智勇                                     电话:0755-82130833                                     客服电话:95536                                     网址:www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址:北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东谈主:王晟                                     量度东谈主:辛国政                                     量度电话:010-80928123 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          客 服 电 话 : 4008-888-888 、                          网址:www.chinastock.com.cn                          贸易试验区商城路 618 号                          办公地址:上海市静安区南京                          西路 768 号国泰君安大厦                          法定代表东谈主:贺青                          量度东谈主:芮敏祺                          电话:021-38676666                          客服电话:4008888666                          网址:www.gtja.com                          路 86 号                          办公地址:山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主:王洪                          量度东谈主:张峰源                          电话:021-20315719                          客服电话:95538                          网址:www.zts.com.cn                          号                          办公地址:上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主:周杰                          电话:021-23219000                          传真:021-23219100                          量度东谈主:李笑鸣                          客服电话:95553                          网址:www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址:北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东谈主:王常青                          量度东谈主:谢安闲                          量度电话:010-86451810                          客服电话:4008888108                          网址:www.csc108.com                          街谈金田路 2026 号动力大厦                          南塔楼 10-19 层 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          办公地址:深圳市福田区福田                          街谈金田路 2026 号动力大厦                          南塔楼 10-19 层                          法定代表东谈主:张巍                          量度东谈主:纪毓灵                          量度电话:0755-83516289                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址:www.cgws.com                          街谈福华沿途 111 号                          办公地址:深圳市福田区福华                          沿途 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主:霍达                          量度东谈主:业清扬                          客服电话:95565/0755-95565                          网址:www.cmschina.com                          区中心三路 8 号不凡时间广                          场(二期)北座                          办公地址:北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主:张佑君                          量度东谈主:王一通                          电话:010-60838888                          传真:010-60833739                          客服电话:95548                          网址:www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址:上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主:杨周至                          量度东谈主:陈宇                          电话:021-33388999                          传真:021-33388224                          客服电话:95523、4008895523                          网址: www.swhysc.com                          路 1508 号                          办公地址:上海市静安区新闸                          路 1508 号                          法定代表东谈主:刘秋明 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          量度东谈主:郁疆                          量度电话:021-22169999                          客服电话:95525                          网址:www.ebscn.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址:深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          量度东谈主:万玉琳                          量度电话:0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 : 400-600-8008 、                          网址:www.ciccwm.com                          新区(新市区)北京南路 358                          号大成海外大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址:新疆乌鲁木都市高                          新区(新市区)北京南路 358                          号大成海外大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主:王献军                          量度东谈主:梁丽                          量度电话:0991-2307105                          传真:010-88085195                          客服电话:95523、4008895523                          网址: www.swhysc.com                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          办公地址:深圳市福田区福田                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东谈主:段文务                          量度东谈主:陈剑虹                          量度电话:0755-81688000                          客服电话:95517 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           网            址             :                           http://www.essence.com.cn/           司               路 222 号 1 号楼 2001                           办公地址:青岛市市南区东海                           西路 28 号龙翔广场东座                           法定代表东谈主:肖海峰                           量度东谈主:赵如意                           量度电话:0532-85725062                           客服电话:95548                           网址:sd.citics.com                           庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                           室                           办公地址:北京市向阳区向阳                           门北大街 18 号中国东谈主保寿险                           大厦 12-18 层                           法定代表东谈主:张海文                           基金业务量度东谈主:孙燕波                           量度电话:010-85556048                           传真:010-85556088                           客服电话:95390                           网址:www.crsec.com.cn                           区天府二街 198 号华西证券                           大厦                           办公地址:四川省成都市高新                           区天府二街 198 号华西证券                           大厦                           法定代表东谈主:杨炯洋                           量度东谈主:赵静静                           客服电话:95584                           网址:www.hx168.com.cn                           区淮海路 88 号                           法定代表东谈主:金才玖                           量度东谈主:奚博宇                           电话:027-65799999                           传真:027-85481900                           客 服 电 话 : 95579 或                           网址:www.95579.com 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          办公地址:长春市生态大街                          法定代表东谈主:李福春                          量度东谈主:安岩岩                          量度电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址:www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址:江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          量度东谈主:郭逸斐                          量度电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          区可园南路 1 号金源中心                          办公地址:广东省东莞市莞城                          区可园南路 1 号金源中心                          量度东谈主:彭淑娴                          量度电话:0769-22220327                          客服电话:95328                          网址:www.dgzq.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址:天津市南开区宾水                          西谈 8 号                          法定代表东谈主:安志勇                          量度东谈主:王星                          电话:022-28451922                          传真:022-28451892                          客服电话:956066                          网址:www.ewww.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          办公地址:深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东谈主:何之江                          量度东谈主:王阳                          量度电话:021-38637436 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          客服电话:95511-8                          网址:stock.pingan.com                          街5号                          办公地址:苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东谈主:范力                          量度东谈主:陆晓                          电话:0512-62938521                          传真:0512-65588021                          客服电话:95330                          网址:www.dwzq.com.cn                          通衢 395 号 901 室(部位:自                          编 01 号)1001 室(部位:自                          编 01 号)                          办公地址:广州市河汉区临江                          通衢 395 号 901 室(部位:自                          编 01 号)1001 室(部位:自                          编 01 号)                          法定代表东谈主:陈可可                          量度东谈主:何雯                          量度电话:020-88836999                          客服电话: 95548                          网址:www.gzs.com.cn                          办公地址:南京市江东中路                          法定代表东谈主:李剑锋                          量度东谈主:曹梦媛                          量度电话:025-58519529                          客服电话:95386                          网址:www.njzq.com.cn                          文化新区天鹅湖路 198 号                          办公地址:安徽省合肥市政务                          文化新区天鹅湖路 198 号财                          智中心 B1 座                          法定代表东谈主:章宏韬                          量度东谈主:范超                          量度电话:0551-65161821                          客服电话:95318                          网址:www.hazq.com 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          贸易试验区浦电路 370 号 2、                          办公地址:中国(上海)目田                          贸易试验区浦电路 370 号 2、                          法定代表东谈主:刘加海                          量度东谈主:刘之蓓                          电话:021-20515386                          传真:021-68408217-7517                          客服电话:4008209898                          网址:www.cnhbstock.com                          沿途 115 号投行大厦 20 楼                          办公地址:深圳市福田区福华                          沿途 115 号投行大厦 18 楼                          法定代表东谈主:刘学民                          量度东谈主:单晶                          量度电话:0755-23838750                          客服电话:95358                          网址:www.firstcapital.com.cn                          路 1777 号海信南边大厦 21、                          办公地址:深圳市南山区创业                          路 1777 号海信南边大厦 21、                          法定代表东谈主:李永湖                          量度电话:0755-82943755                          客服电话:95329                          网址:www.zszq.com                          路子 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主:吴坚                          量度东谈主:杜巧                          量度电话:023-67500573                          客服电话:95355                          网址:www.swsc.com.cn                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          量度东谈主:占文驰                          量度电话:0791-88250812                          客服电话:956080                          网址:www.gszq.com                          区迎宾街 15 号桐城中央 21                          层                          办公地址:山西省太原市小店                          区长治路 111 号山西世贸中                          心 A 座 F12、F13                          法定代表东谈主:董祥                          量度东谈主:薛津                          电话:0351-4130322                          传真:0351-7219891                          客服电话:4007121212                          网            址          :                          http://www.dtsbc.com.cn                          西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址:上海市浦东新区东                          方路 1928 号东海证券大厦                          法定代表东谈主:王文卓                          电话:021-20333333                          传真:021-50498825                          客 服 电 话 : 95531 ;                          网址:www.longone.com.cn                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址:陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主:徐朝日                          量度东谈主:张吉安                          电话:029-87211668                          客服电话:95582                          网            址            :                          https://www.west95582.com                          环北路 27 号楼 12 层                          办公地址:北京市向阳区东三                          环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东谈主:张威                          量度东谈主:田芳芳                          量度电话:010-83561146  南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          客服电话:95399                          网址:www.cctgsc.com.cn                          办公地址:成都市东城根上街                          法定代表东谈主:冉云                          量度东谈主:王凯伦                          量度电话:15221037910                          传真:028-86690126                          客服电话:95310                          网址:www.gjzq.com.cn                          新城区海拉尔东街满世尚都                          办公营业详尽楼                          办公地址:内蒙古呼和浩特市                          新城区海拉尔东街满世尚都                          办公营业详尽楼                          法定代表东谈主:祝艳辉                          量度东谈主:熊丽                          客服电话:956088                          网址:www.cnht.com.cn                          西路 638 号兰州钞票中心 21                          楼                          办公地址:兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州钞票中心 19                          楼                          法定代表东谈主:祁建邦                          量度东谈主:周鑫                          电话:0931-4890208                          传真:0931-4890628                          客服电话:95368                          网址:www.hlzq.com                          湖街谈东海社区深南通衢                          栋 2301A                          办公地址:上海市黄浦区福州                          路 666 号                          法定代表东谈主:俞洋                          量度东谈主:刘熠                          电话:021-54967387                          传真:021-54967280 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          客服电话:95323,4001099918                          网址:http://www.cfsc.com.cn                          口区体坛路 22 号诺德大厦 11                          层、12 层                          办公地址:辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 11                          层、12 层                          法定代表东谈主:郭岩                          量度东谈主:谢立军                          电话:0411-39991807                          传真:0411-39991833                          客服电话:4008-169-169                          网址:www.daton.com.cn                          通衢 60 号开辟区控股中心 19、                           办公地址:广州市黄埔区科                          学通衢 60 号开辟区控股中心                           法定代表东谈主:严亦斌                           量度东谈主:彭莲                           量度电话:020-81007761                           客服电话:95564                           公      司    网      址 :                          http://www.ykzq.com                          路 1 号都市之门 B 座 5 层                          办公地址:陕西省西安市雁塔                          区芙蓉西路 62 号开源证券                          法定代表东谈主:李刚                          量度东谈主:杨淑涵                          电话:029-88365805                          传真:029-88365835                          客服电话:95325                          网址:www.kysec.cn                          新本领开辟区关东园路 2 号                          高科大厦四楼                          办公地址: 湖北省武汉市武                          昌区中南路 99 号保利广场 A                          座 48 楼                          法定代表东谈主: 余磊                          量度东谈主:王雅薇 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          电话:13971585665                          客 服 电 话 : 4008005000 或                          网址:www.tfzq.com                          市柳梧新区海外总部城 10 栋                          楼                          办公地址:上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方钞票大厦                          法定代表东谈主:戴彦                          量度东谈主: 陈亚男                          客服电话:95357                          网址:http://www.18.cn                          区中心三路 8 号不凡时间广                          场 ( 二 期 ) 北 座 13 层                          办公地址:广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号不凡时间广                          场 ( 二 期 ) 北 座 13 层                          法定代表东谈主:窦长宏                          量度东谈主:梁好意思娜                          电话:021-60812919                          传真:021-60819988                          客服电话:400-990-8826                          网址:http://www.citicsf.com                          宾路 360-1 号三亚阳光金融                          广场 16 层                          办公地址: 北京市向阳区景                          辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                          中心                          法定代表东谈主: 李科                          量度东谈主: 王超                          电话:010-59053996                          传真:010-59053929                          客服电话:95510                          网址:www.sinosig.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址:上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润时间广场 12                          层 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           法定代表东谈主:陶怡                           量度东谈主:程艳                           电话:13817080739                           传真:021-68596919                           客服电话:400-700-9665                           网址:www.ehowbuy.com           司               司                           注册地址:浙江省杭州市余杭                           区五常街谈文一西路 969 号                           办公地址:浙江省杭州市西湖                           区西溪路 556 号                           法定代表东谈主:王珺                           量度东谈主:韩爱彬                           客服电话:95188-8                           网址: www.fund123.cn                           路 190 号 2 号楼 2 层                           办公地址:上海市徐汇区宛平                           南路 88 号金座大楼(东方财                           富大厦)                           法定代表东谈主:其实                           量度东谈主:潘世友                           电话:021-54509977                           传真:021-64385308                           客 服 电 话 : 95021 /                           网址:www.1234567.com.cn           司               西路一号元茂大厦 903 室                           办公地址:杭州市余杭区五常                           街谈同顺街 18 号 同花顺大                           楼4层                           法定代表东谈主:吴强                           量度东谈主:吴强                           电话:0571-88911818                           传真:0571-86800423                           客服电话:952555                           网址:www.5ifund.com           限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                           办公地址:北京市向阳区开国                           路 118 号 24 层 2405、2406 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          法定代表东谈主:胡雄征                          量度东谈主: 魏晨                          电话:13260309352                          客服电话:4006099200                          网址:www.yixinfund.com                          术开辟区宏达北路 10 号五层                          办公地址:北京市向阳区开国                          路 91 号金地中心 B 座 21 层、                          法定代表东谈主:武建华                          量度东谈主:丛瑞丰                          电话:010-59313555                          客服电话:400-8180-888                          网址:http://www.zzfund.com           司              家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                          元                          办公地址:上海市浦东新区陆                          家嘴环路 1333 号 14 楼                          法定代表东谈主:王之光                          量度东谈主:宁博宇                          电话:021-20665952                          传真:021-22066653                          客服电话:4008219031                          网址:www.lufunds.com           公司             旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼 5 层 518 室                          办公地址:北京市海淀区东北                          旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼                          法定代表东谈主: 穆飞虎                          量度东谈主:穆飞虎                          电话:010-5898 2465                          传真:010-6267 6582                          客服电话:010-6267 5369                          网址:www.xincai.com                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址:广州市海珠区阅江 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           中路 688 号保利海外广场北                           塔 33 层                           法定代表东谈主:肖雯                           量度东谈主:邱湘湘                           电话:020-89629099                           传真:020-89629011                           客服电话:020-89629066                           网址:www.yingmi.cn           限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                           办公地址:北京市向阳区霄云                           路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                           法定代表东谈主: 都凌峰                           量度东谈主:阮志凌                           电话:010-82050520                           传真:010-82086110                           客服电话:400-158-5050                           网址:www.9ifund.com                           直门外大街 1 号院 2 号楼 17                           层 19C13                           办公地址: 北京市西城区宣                           武门外大街甲 1 号环球财讯                           中心 D 座 401                           法定代表东谈主:王伟刚                           量度东谈主: 王骁骁                           电话:010-62680527                           传真:010-62680827                           客服电话:4006199059                           网址:www.hcfunds.com                           宁通衢 1-5 号                           办公地址:南京市玄武区苏宁                           通衢 1-5 号                           法定代表东谈主: 王锋                           量度东谈主: 冯鹏鹏                           电话:025-66996699-887226                           传真:025-66996699                           客服电话:95177                           网址:www.snjijin.com                           由贸易试验区福山路 33 号 11                           楼B座                           办公地址: 上海市浦东新区 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东谈主:简梦雯                          量度东谈主:董怡芳                          电话:021-50712782                          传真:021-50710161                          客服电话:400-799-1888                          网址:www.520fund.com.cn                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址:北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东谈主:李楠                          量度东谈主:武安广                          电话:010-61840688                          传真:010-84997571                          客服电话:4001599288                          网              址          :                          https://danjuanfunds.com/                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址:上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主: 王翔                          量度东谈主: 张巍婧                          电话: 021-65370077-255                          传真:021-55085991                          客服电话:400-820-5369                          网址:www.jiyufund.com.cn           司              三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址:      北京市通州区                          亦庄经济本领开辟区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东谈主: 李骏                          电话: 95118                          传真:010-89189566                          客服电话: 95118                          网址: kenterui.jd.com 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                           风南路东康宁街北 6 号楼 503                           办公地址:郑州市郑东新区东                           风南路东康宁街北 6 号楼 503                           法定代表东谈主:温丽燕                           量度东谈主:胡静华                           电话:0371-85518396                           传真:0371-85518397                           客服电话:4000-555-671                           网            址         :                           http://www.hgccpb.com/           司               作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                           室(入驻深圳市前海商务秘书                           有限公司)                           办公地址:深圳市南山区海天                           二路 33 号腾讯滨海大厦 15                           楼                           法定代表东谈主:刘明军                           量度东谈主:谭广锋                           电 话 : 0755-86013388 转                           传真:/                           客服电话:95017                           网址:www.tenganxinxi.com           司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                           层 103 室                           法定代表东谈主:盛超                           办公地址:北京市海淀区西北                           旺东路 10 号院西区 4 号楼                           机构量度东谈主:林天赐                           电话:010-59403028                           传真:010-59403027                           客服电话:95055-4                           网          址          :                           www.duxiaomanfund.com                           城大街特钢公司十一区(首特                           创业基地 A 座)八层 816 室                           办公地址:北京市向阳区朝外                           大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                           法定代表东谈主: 杜福胜             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                                        量度东谈主: 王玲玲                                        电话:010-86340269                                        客服电话:010-56693727                                        网            址           :                                        http://www.kunyuanfund.com   称号:南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主:周易   电话:4008898899   量度东谈主:古和鹏   称号:上海市通力讼师事务所   注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主:韩炯   量度东谈主:丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师:清晨、丁媛   称号:普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)   住所:中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东谈主:李丹   量度东谈主:吴玲玮   量度电话:021-23238888   传真:021-23238800   承办注册管帐师:张振波、吴玲玮           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                       §6 基金召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联轨则,并经中国证监会 2023 年 4 月 11 日证监许可〔2023〕773 号文注册召募。   本基金的类别为 ETF 聚集基金,运作神色为契约型敞开式,基金存续期限为不依期。   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金管制东谈主的鼓吹资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档 管制东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。召募期自 2023 年 7 月 10 日至 2023 年 7 月 21 日止,共召募 13,102,076.96 份基金份额,召募户数为 1,054 户。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                   §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件 下,基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 明。基金管制东谈主自收到验资申诉之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金管制东谈主办理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户,在基金召募行径扫尾前,任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 7 月 25 日谨慎收效。自基金合同收效日起,本基金管制东谈主谨慎开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动 拆除,且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 轨则的,从其轨则。   如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的,一语气 20 个办事日出现基金份额持有 东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主应当在依期申诉中 赐与走漏;一语气 50 个办事日出现前述情形的,基金合同应当拆除,无需召开基金份额持有 东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书中或轨则网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还神色,投资东谈主不错通 过上述神色进行申购与赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,本基金申购、赎回业务的敞开日为上海黄 金往还所、深圳证券往还所的共同往翌日,具体办理时辰为深圳证券往还所往还时辰,但基 金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后,若出现新的证券往还阛阓或黄金往还阛阓、上海黄金往还所或深圳证 券往还所往还时辰变更或其他特殊情况,基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行 相应的援救,但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进取三个月入手办理申购,具体业务办理时辰在申 购入手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进取三个月入手办理赎回,具体业务办理时辰在赎 回入手公告中轨则。   本基金 I 类基金份额入手办理申购、赎回业务的时辰具体在关联公告中载明。   在确定申购入手与赎回入手时辰后,基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调换恳求且登记机构阐发接 受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行商酌;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行援救。基金管制东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范,在敞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时,必须在轨则的时辰内全额托付申购款项,不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须持有豪阔的基金份额余额,不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托付申购款项,申购成立;基金份额登记机构阐发基金份额时,申购收效。基 金份额持有东谈主递交赎回恳求,赎回成立;基金份额登记机构阐发赎回时,赎复活效。   投资者赎回恳求收效后,基金管制东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/黄金往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务经由时,则赎回款项划付时辰相应顺延。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付 办法参照基金合同关联要求处理。   基金管制东谈主应以往还时辰扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求 日(T 日),在平常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐发。T 日提 交的有用恳求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他神色查询恳求的阐发情况。若申购不获胜,则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜,而仅代表销售机构还是 采纳到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构或基金管制东谈主的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行援救。基金管制东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 有轨则的,以基金销售机构的轨则为准。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份,投资东谈主全额赎回 时不受上述限制。各销售机构在相宜上述轨则的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额 要求,具体以销售机构公布的为准,投资东谈主需恪守销售机构的关联轨则; 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等轮番,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 限制的需要,可采用上述轮番对基金范围赐与限制。具体见基金管制东谈主关联公告; 另有轨则的除外; 关公告。 限制。基金管制东谈主必须在援救实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主,申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的 加多而递减,如下表所示:             申购金额(M)           申购费率               M<100 万           1.2%               M≥500 万        每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类、I 类基金份额的投资东谈主,申购费率为零。   投资东谈主重迭申购,须按每次申购所对应的费率眉目永诀计费。   申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等 各项用度。 递减。具体如下表所示:            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)               持有期限(N)                    赎回费率                  N<7 天                    1.5%                  N≥7 天                     0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费神色实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 不影响基金份额持有东谈主利益的情形下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的关联规 则和经由详见基金管制东谈主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或文牍。基金管制东谈主不错 针对特定投资东谈主(如待业金客户等)开展费率优惠行径,届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的商酌公式为:   (1)适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/(1+申购费率)   申购用度 = 申购金额-净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   (2)适用于固定用度   净申购金额=申购金额-固定申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类或 I 类基金份额申购费率为 0,申购份额的商酌公式为:   申购份额=净申购金额/申购当日 C 类或 I 类基金份额净值   例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元,对应申购费率为 1.2%,则其可得到的申购份额为:   净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 =97,162.47 份   例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类或 I 类基金份额,假定申购当日 C 类或 I 类 基金份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为:   申购份额=100,000/1.0160 = 98,425.20 份   本基金的赎回金额商酌公式为:            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额,持有 5 天赎回 10 万份,赎回费率为 1.50%, 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:   赎回用度=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170-1,525.50 =100,174.50 元   例:某投资东谈主申购本基金 C 类或 I 类基金份额,持有 3 个月赎回 10 万份,赎回费率为   赎回用度=0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170-0.00=101,700.00 元   T 日的各类基金份额净值在今日收市后商酌,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行 适正当式,不错适合蔓延商酌或公告。本基金各类基金份额净值的商酌,保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后,以当日该类基金份额净 值为基准商酌。申购波及基金份额、金额的商酌结果均保留到一丝点后 2 位,一丝点后 2 位 以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度,商酌结果保留到一丝点后 2 位,一丝点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的平正性,具体处理原则与操作范例恪守关联法律法例以及监管部门、自律王法的 轨则。   投资东谈主申购基金获胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续,投 资东谈主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金获胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内,对上述登记办理时辰进行援救,但不得骨子 影响投资东谈主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介公告。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   发生下列情况时,基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求: 购恳求。 法商酌当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 范围上限时;或使本基金当日申购金额进取基金管制东谈主轨则确当日申购金额上限时;或该投 资者累计持有的份额进取单个投资者累计持有的份额上限时;或该投资者当日申购金额进取 单个投资者当日申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购恳求时,基金管制东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当 发生上述第 10 项情形时,基金管制东谈主不错采用比例阐发等神色对该投资东谈主的申购恳求进行 限制,基金管制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。若是投资东谈主的申购恳求被全部或部 分拒却,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基金管制东谈主应实时 复原申购业务的办理。   发生下列情形时,基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项:           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 回恳求或降速支付赎回款项。 法商酌当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金管制东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或降速支付 赎回款项时,基金管制东谈主应实时报中国证监会备案,已阐发的赎回恳求,基金管制东谈主应足额 支付;如暂时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎 回恳求东谈主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的关联要求处 理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎 回的情况摒除时,基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调换中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额)进取前一 敞开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时,基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   (1)全额赎回:当基金管制东谈主以为有本领支付投资东谈主的全部赎回恳求时,按平常赎回 规范践诺。   (2)部分缓期赎回:当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管制东谈主在当         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求,应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的,将自动转入下一个敞开日继续赎回,直到全部赎回为止;弃取取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。缓期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理, 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础商酌赎回金额,依此类推,直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   (3)如发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金份额进取前一敞开日的 基金总份额的 30%时,本基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈附近有的赎回恳求实施缓期 办理。如基金管制东谈主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施缓期办理,缓期的 赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理,无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为 基础商酌赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30% 部分手脚当日有用赎回恳求,基金管制东谈主不错根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延 期赎回”的约定神色对该部分有用赎回恳求与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。基 金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤废;缓期部分如弃取 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确 弃取,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   (4)暂停赎回:一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回,如基金管制东谈主以为有必 要,可暂停接受基金的赎回恳求;还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项,但不得进取   当发生上述大都赎回并缓期办理时,基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者其他神色(包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构文牍等神色)在 3 个往翌日内文牍基金 份额持有东谈主,说明关联处理方法,并在两日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头敞开日在轨则媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告;也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确从头敞开申购或赎回的时辰,届时不再另行发布从头敞开的公告。             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金管制东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金份额之间的调换业务,基金调换不错收取一定的调换费,关联王法由基金管 理东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告,并提前文牍基金托管东谈主与关联机 构。   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非往还过户。非论在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲,其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承;捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈附近有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓,对于相宜条件 的非往还过户恳求按基金登记机构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的规范收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照轨则的规范收取转托管费。   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理定投缱绻,具体王法由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投缱绻时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关联公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投缱绻最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结神色按照登记机 构的关联轨则办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则处理。             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   在法律法例允许且条件具备的情况下,基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往还场合或者通过其他神色进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或关联公告。   在关联法律法例允许的条件下,基金登记机构可依据其业务王法,受理基金份额质押等 业务,并收取一定的手续用度。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                     §9 基金的投资   本基金通过投资于标的 ETF,精致追踪黄金资产的价钱变化,追求与事迹相比基准相同 的申诉。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、上海黄金往还所挂盘往还的黄金现货合约(包括 上海金集合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约等)等黄金品种。为更好 地杀青投资标的,本基金可少量投资于债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府机构债券、所在政府债券、次级债、可调换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券等)、资产缓助证券、债券回购、银行入款(包括左券入款、依期 入款过火他银行入款)、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具(但须相宜中国证监会的关联轨则)。本基金可从事黄金现货租赁业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换左券等养殖品),基金管制东谈主在履行适正当式后,不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金为 ETF 聚集基金,主要投资于标的 ETF,精致追踪黄金资产的价钱变化。本基金 并不参与标的 ETF 的管制。在平常阛阓情况下,本基金力求将年追踪缺欠限制在 4%以内。   本基金主要通过往还所买卖或申购赎回的神色投资于标的 ETF 的份额。   当标的 ETF 申购、赎回或往还模式进行了变更或援救,本基金也将作相应的变更或援救, 不消召开基金份额持有东谈主大会。   本基金对上海黄金往还所挂盘往还的上海金集合订价合约、黄金现货实盘合约等黄金现 货合约的投资办法是为准备构建黄金现货合约组合以申购标的 ETF。因特殊情况(如流动性            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 不及等)导致无法得回豪阔数目的黄金现货合约时,基金管制东谈主将搭配使用其他合理方法进 行适合的替代。为进行流动性管制,本基金也可适合投资于黄金现货缓期交收合约。   本基金不错将持有的黄金现货合约借出给信誉精熟的机构,取得租赁收入。本基金将谨 慎覆按黄金现货合约借入方的资信情况,根据基金的申购赎回情况、黄金的阛阓供求情况, 决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租赁利率等。   基金管制东谈主参与黄金租赁需依据《上海黄金往还所什物租赁业务详情》轨则,着力审慎 经营原则,制定科学合理的投资策略和风险管制轨制,有用驻防和限制风险,切实珍惜基金 财产的安全和基金份额持有东谈主的利益。   结合对将来阛阓利率预期运用久期援救策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机, 构建收益厚实、流动性精熟的债券组合。   资产缓助证券投资枢纽在于对基础资产质地及将来现款流的分析,本基金将遴聘基本面 分析和数目化模子相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限制 资产缓助证券的总体投资范围并进行散播投资,以缩短流动性风险。   本基金在可调换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 要求价值策略、行权套利策略等多种策略,构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略,将根据基本面环境、股债性价比,确定合座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略,从基本面视角来挖掘可转债的契机,弃取基本面景气朝上、估 值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。要求价值策略,即深远分析修正转股价要求、 回售要求和赎回要求等对转债价值的影响,挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略,可 转债具备按照约定的价钱调换为标的股票的权利,本基金将详尽分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分,确定是否应用将可转债调换为标的股票的权利,以及转股的时机和转股后 标的股票的持有时辰。   基金管制东谈主还将关注国内其他黄金投资用具的推出情况。如法律法例或监管机构允许本 基金投资于挂钩黄金价钱的其他金融用具,基金管制东谈主将制定与本基金投资标的相稳当的投 资策略,在充分评估其预期风险及收益的基础上,严慎地进行投资。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金的投资组合应恪守以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;   (2)现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产缓助证券的比例,不得进取基金资产净 值的 10%;   (4)本基金持有的全部资产缓助证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;   (5)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产缓助证券的比例,不得进取该资产缓助 证券范围的 10%;   (6)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产缓助证券,不得 进取其各类资产缓助证券所有范围的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间,若是其信用等级下落、不再相宜投资规范,应在评级申诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出;   (8)本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年,债券回购到期 后不得缓期;   (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取基金资产净值的 15%;因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不相宜前款所轨则比例限制 的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;   (11)本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%;   (12)本基金若参与黄金租赁,需舒服以下限制: 上的证券公司; 个月,平均剩余期限不进取 6 个月。出借给单个往还敌手的黄金现货合约不进取基金资产净 值的 10%; 还黄金现货合约;   (13)本基金持有买入黄金现货缓期交收合约价值不进取基金资产净值的 10%,持有买 入黄金现货缓期交收合约、黄金现货实盘合约及上海金集合订价合约的价值之和不得进取基            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 金资产净值的 100%,持有卖出黄金现货缓期交收合约价值不得进取基金持有黄金现货实盘 合约及上海金集合订价合约价值之和的 10%;   (14)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(1)项应当在 20 个往翌日内进行援救,第(2)、(7)、(9)、(10)项 另有约定外,因证券/黄金阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、 赎回或二级阛阓往还停牌等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述轨则投资 比例的,基金管制东谈主应当在 10 个往翌日内进行援救,但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的,从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行适正当式后,则本基 金投资不再受关联限制。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽职责的投资;   (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;   (5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕往还、附近证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行径;   (7)办理黄金什物的出入库业务;   (8)依照法律法例关联轨则,由中国证监会轨则讳饰的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺限制东谈主或者 与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交 易的,应当相宜基金的投资标的和投资策略,恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则,驻防利 益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓平正合理价钱践诺。关联往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与走漏。要害关联往还应提交基金管制东谈主董事会 审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致,在履行适正当式后,则本基金投资不再受关联限制。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   本基金的事迹相比基准为上海黄金往还所上海金集合订价合约(合约代码:SHAU)午盘 基准价钱收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×5%。   若是上海黄金往还所挂盘的上海金集合订价合约拆除往还或者上海金集合订价合约流 动性发生要害转变,或者国内黄金往还所出现其它代表性更强、投资者认同度更高的黄金基 准价钱时,基金管制东谈主不错依据珍惜投资者正当权益的原则,在征得基金托管东谈主同意后,变 更本基金的事迹相比基准,并报中国证监会备案并实时公告,无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为 ETF 聚集基金,且本基金标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约,具有与标的 ETF 过火所代表的国内黄金现货色种相同的风险收益特征,不同于股票型基金、搀和型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。 利益; 欠妥利益。   标的 ETF 出现下述情形之一的,本基金将在履行适正当式后由投资于标的 ETF 的聚集基 金变更为顺利投资黄金现货合约的敞开式基金或拆除基金合同,无需召开基金份额持有东谈主大 会。相应地,本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分,届时将由基金管制东谈主另行 公告。 的除外);            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   若标的 ETF 变更其追踪的价钱收益率,本基金将相应变更且继续投资于该标的 ETF。但 标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 追踪的价钱收益率事项的,本基金的基 金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决,标的 ETF 基金份额持有东谈主大 会审议通过变更其追踪的价钱收益率事项的,本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更 其追踪的价钱收益率并仍为该标的 ETF 的聚集基金。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并磋商管帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性讲述或要害遗 漏,并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本申诉中的财务缱绻、净值阐发和投资组合申诉 等内容,保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要害遗漏。   基金管制东谈主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合申诉所载数据放胆 2024 年 3 月 31 日(未经审计)。                                                 占基金总资产的比例       序号          名堂          金额(元)                                                    (%)               其中:股票                         -             -           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)              其中:债券              1,517,848.13           3.22                   资产缓助证券                   -              -              其中:买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金所有   本基金本申诉期末未持有境内股票。   本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本申诉期末未持有股票。                                                金额单元:东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      序号           债券品种      公允价值(元)                                                   (%)              其中:政策性金融债                     -              -                南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 细                                                          金额单元:东谈主民币元                                                           占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目(张)      公允价值(元) 净值比例                                                            (%) 券投资明细     本基金本申诉期末未持有资产缓助证券。 明细                                                          金额单元:东谈主民币元                                                           占基金资产     序号        贵金属代码         贵金属称号      数目(份)      公允价值(元) 净值比例                                                            (%) 细     本基金本申诉期末未持有权证。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 细                                           金额单元:东谈主民币元                                                      占基金资                                        公允价值     序号   基金称号    基金类型   运作神色    管制东谈主                  产净值比                                         (元)                                                      例(%)          金 ETF          放式     管制股份            39                                有限公司     无。     无。     无。     无。     无。             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 立案探问,或在申诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是,还应 对关联证券的投资决策规范作念出说明   申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探问,不存在申诉编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 是,还应酬关联股票的投资决策规范作念出说明   根据基金合同轨则,本基金的投资范围不包括股票。                                             单元:东谈主民币元       序号                   称号             金额(元)   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本申诉期末未持有股票。   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)     南边上海金 ETF 发起聚集 A                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                        基准收益    阶段                 率规范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                         率规范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合     14.61%     0.55%       15.38%    0.57%   -0.77%   -0.02% 同收效起 于今    南边上海金 ETF 发起聚集 C                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                        基准收益    阶段                 率规范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                         率规范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合     14.37%     0.55%       15.38%    0.57%   -1.01%   -0.02% 同收效起 于今    南边上海金 ETF 发起聚集 I                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                        基准收益    阶段                 率规范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                         率规范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合          4.58%    0.81%    4.87%     0.86%   -0.29%   -0.05% 同收效起 于今         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、黄金现货合约等黄金品种、各类有价 证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、黄金账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责,其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则责罚外,基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的,基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务,不得对基金财产强制践诺。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往还场合的往翌日以及国度法律法例轨则需要对 外走漏基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、债券和银行入款本息、资产支 持证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   (一)对存在活跃阛阓且大致获取换取资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加援救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要害事件的,应遴聘最近往翌日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往翌日的报价不行真确响应公允价值的, 应答谢价进行援救,确定公允价值。   与上述投资品种换取,但具有不同特征的,应以换取资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值本领中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该限制 是针对资产持有者的,那么在估值本领中不应将该限制手脚特征洽商。此外,基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应遴聘在当前情况下适用况兼有豪阔可利用数据 和其他信息缓助的估值本领确定公允价值。遴聘估值本领确定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件,使潜在估 值援救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应酬估值进行援救并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值,若估值日为非证券往还所营 业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   (1)上海黄金往还所挂盘的上海金集合订价合约和 Au99.99 黄金现货实盘合约,以其 估值日在上海黄金往还所挂盘的上海金集合订价合约的午盘基准价钱估值;估值当日无往还         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 的,且最近往翌日后经济环境未发生要害变化,以最近往翌日的上海金集合订价合约的午盘 基准价钱估值;如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的,可参考近似品种的现行市价及 要害变化身分,援救最近往还市价,确定公允价钱;   (2)上海黄金往还所挂盘的除 Au99.99 黄金现货实盘合约除外的黄金现货实盘合约, 以其估值日在上海黄金往还所挂盘的收盘价估值;估值日无往还的,且最近往翌日后经济环 境未发生要害变化,以最近往翌日的收盘价估值;如最近往翌日后经济环境发生了要害变化 的,可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分,援救最近往还市价,确定公允价钱;   (3)上海黄金往还所挂盘的黄金现货缓期交收合约,以其估值日在上海黄金往还所挂 盘的结算价估值。估值当日无结算价,且最近往翌日后经济环境未发生要害变化的,遴聘最 近往翌日结算价估值; 借合同约定的费率和商酌方法逐日阐发。 同约定的费率和商酌方法逐日阐发。   (1)往还所上市的有价证券,以其估值日在证券往还所挂牌的市价(收盘价)估值; 估值日无往还的,且最近往翌日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要害事件的,以最近往翌日的市价(收盘价)估值;如最近往翌日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的,可参考近似投资品种的现行市价 及要害变化身分,援救最近往还市价,确定公允价钱;   (2)往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种,登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (3)往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种,登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值;   (4)往还所上市往还的可调换债券以逐日收盘价手脚估值全价;   (5)往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券,遴聘估值本领确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产缓助证券,遴聘估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下,按成本估值;   (6)对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应 以活跃阛阓上未经援救的报价手脚估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下,应酬阛阓报价进行援救以阐发估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下,应遴聘估值本领确定其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回 售登记截止日(含当日)后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在 浮现互异,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的方法估值。 值的平正性。 家最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关联法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时,应立即文牍对方,共同查明原因, 两边协商责罚。   根据关联法律法例,基金资产净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经关联各方 在对等基础上充分议论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管制东谈主对基金净值信息的商酌 结果对外赐与公布。   五、估值规范 日该类基金份额的余额数目商酌,均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援救机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金管制东谈主应每个估值日商酌基金资产净值及各类基金份额净值,并按轨则走漏。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主按轨则对外公布。   六、估值颠倒的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的轮番确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时,视为该类基 金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   本基金运作过程中,若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值颠倒,导致其他当事东谈主遭逢损失的,差错的职责东谈主应当对由于该 估值颠倒遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿, 承担抵偿职责。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据商酌差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平不 能预想、不行幸免、不行克服,则属不可抗力,按照下述轨则践诺。由于不可抗力原因形成 投资东谈主的往还贵寓灭失或被颠倒处理或形成其他差错,因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不 对其他当事东谈主承担抵偿职责,但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义 务。   (1)估值颠倒已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值颠倒职责方应实时团结各方, 实时进行更正,因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担;由于估值颠倒职责方未 实时更正已产生的估值颠倒,给当事东谈主形成损失的,由估值颠倒职责方对顺利损失承担抵偿 职责;若估值颠倒职责方还是积极团结,况兼有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而 未更正,则其应当承担相应抵偿职责。估值颠倒职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认,确保估值颠倒已得到更正。   (2)估值颠倒的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责,不合曲折损失负责,况兼仅对 估值颠倒的关联顺利当事东谈主负责,不合第三方负责。   (3)因估值颠倒而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 职责方仍应酬估值颠倒负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值颠倒职责方应抵偿受损方的损失,并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;若是得回 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒职责方。   (4)估值颠倒援救遴聘尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的神色。   估值颠倒被发现后,关联确当事东谈主应当实时进行处理,处理的规范如下:   (1)查明估值颠倒发生的原因,列明系数确当事东谈主,并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的职责方;   (2)根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估;   (3)根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的职责方进行更正和抵偿 损失;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (4)根据估值颠倒处理的方法,需要修改基金登记机构往还数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值颠倒的更正向关联当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值商酌出现颠倒时,基金管制东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并采用合理的轮番驻防损失进一步扩大。   (2)颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管制东谈主应当公告,通 知基金托管东谈主,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法,基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时; 基金管制东谈主应当暂停估值;   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责商酌,基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日往还扫尾后商酌当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商酌结果复核阐发后发送给基金管制东谈主,由基金管制东谈主 对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值颠倒处理。 的数据颠倒,或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因,基金 管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适合、合理的轮番进行查验,但未能发现颠倒的, 由此形成的基金资产估值颠倒,基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当积极采用必要的轮番削弱或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有缱绻详见届时基金管制东谈主发布的公告,若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分派; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资东谈主不弃取,本基金默许的收益分 配神色是现款分成; 费,各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同;   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下,基金管制东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下,按照监管部门要求履行适正当式后,经与基金托管东谈主协商一致酌情援救以 上基金收益分派原则,不需召开基金份额持有东谈主大会,但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分派有缱绻   基金收益分派有缱绻中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派神色等内容。   五、收益分派有缱绻确切定、公告与实施   本基金收益分派有缱绻由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的商酌方法,依照登记机构关联 业务王法践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 盘合约的过户所产生的用度(包括但不限于往还手续费、缓期补偿费、租赁手续费、过户费、 仓储费); 等);   二、基金用度计提方法、计提规范和支付神色   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按前一日基金 资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取 0)的 0.5% 年费率计提。管制费的商酌方法如下:   H=E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 (若为负数,则 E 取 0)   基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取 0)的 0.1% 的年费率计提。托管费的商酌方法如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 (若为负数,则取 0)   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,汤加丽写真C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%, I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费 率计提。商酌方法如下:   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.1% 年费率计提。商酌方法如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主,由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-13 项用度,根据关联法例及相应左券轨则,按费 用践诺支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度: 损失;        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关联税收,由基金份额持有东谈主承担,基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则:若是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度走漏; 按照关联轨则编制基金管帐报表; 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管制轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。关联法律法例对于信息走漏的走漏神色、 走漏内容、登载媒介、报备神色等轨则发生变化时,本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律法例和中国 证监会的轨则走漏基金信息,并保证所走漏信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内,将应予走漏的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊(以下简称“轨则报刊”)及《信息走漏办法》轨则的互 联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒介走漏,并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时辰和神色查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列行径:   四、本基金公开走漏的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的,基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴聘阿拉伯数字;除突出说明外,货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 有东谈主大会召开的王法及具体规范,说明基金居品的特质等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生要害变更的,基金管制东谈主应当 在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在轨则网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆除运作的,基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后,基金居品贵寓概要的信息发生要害变更的,基金管制东谈主应当 在三个办事日内,更新基金居品贵寓概要,并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金居品贵寓概要其他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值阐发、投成本基金波及的用度、风险揭示与 要害辅导等中国证监会轨则的走漏事项,关联内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金管制东谈主按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金居品资 料概要编制、走漏与更新要求践诺。基金拆除运作的,基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后,基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上,将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在轨则网站上,并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   (二)基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在走漏招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   (三)《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》收效后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日,通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站走漏半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的商酌神色及关联申购、赎回费率,并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   (六)基金依期申诉,包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度申诉,将年度申诉登载 在轨则网站上,并将年度申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期申诉,将中期申诉登 载在轨则网站上,并将中期申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度申诉,将季度报 告登载在轨则网站上,并将季度申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的,基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管制东谈主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他要害信息” 项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   (七)临时申诉   本基金发生要害事件,关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书,并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件:           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十; 罚、刑事处罚;基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受到要害 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关 联往还事项,但中国证监会另有轨则的除外; 发生变更; 持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时; 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   (八)清爽公告         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的,关联 信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清爽。   (九)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十)基金投资资产缓助证券的信息走漏   本基金在中期申诉、年度申诉中走漏其持有的资产缓助证券总额、资产缓助证券市值占 基金净资产的比例和申诉期内系数的资产缓助证券明细。本基金在季度申诉中走漏其持有的 资产缓助证券总额、资产缓助证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产缓助证券明细。   (十一)投资标的 ETF 的信息走漏   本基金在依期申诉和招募说明书(更新)中应设立特意章节走漏所持标的 ETF 的关联情 况并揭示关联风险: 管费等,在招募说明书(更新)中列明商酌方法并例如说明; 金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等;   (十二)计帐申诉   基金合同拆除的,基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上,并将计帐申诉辅导性公告登 载在轨则报刊上。   (十三)实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的,关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息走漏,详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   (十四)发起资金认购份额申诉   基金管制东谈主应当按照关联法律的轨则和监管机构的要求,在基金合同收效公告、基金年 度申诉、中期申诉、季度申诉均永诀走漏基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓吹持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   (十五)中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务管制         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制,指定特意部门及高档管制东谈主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息,应当相宜中国证监会关联基金信息走漏内容与 形状准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定,对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐申诉等关联基金信息进行复核、审查,并 向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取一家走漏信息的报刊。基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息,并保证关联报送信息 的真确、准确、完好意思、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外,还不错根据需要在其他全球 媒介走漏信息,然而其他全球媒介不得早于轨则媒介走漏信息,况兼在不同媒介上走漏统一 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下,自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关联轨则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构,应 当制作办事底稿,并将关联档案至少保存到《基金合同》拆除后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例轨则将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时,基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关联信息: 其他原因暂停营业时;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并磋商管帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后,基金管制东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内,基金管制东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见,内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独建立账套,实行孤独核算。   基金管制东谈主应酬侧袋账户份额实行孤独管制,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 符号 S+侧袋账户建立日历”形状设定,同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 符号手脚 后缀。   侧袋机制启用当日,基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础,阐发侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后,基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求进取前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购恳求,视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹缱绻应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的,基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益与分派”部分轨则的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋商、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后,基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制 定变现有缱绻,将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管制东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后,基金管制东谈主应参照基金计帐申诉的关联要求,在拆除侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产统统计帐后,基金管制东谈主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆除侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后,基金管制东谈主应实时发布临时公告;其中,启用和拆除侧袋机制后,还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等要害信息。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏神色和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间,基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期申诉中单独进行走漏,包括但不限于:   (1)侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息;   (2)侧袋账户的运行资产、运行欠债;   (3)特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息;   (4)申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过火他与特 定资产情状关联的信息(如有);   (5)可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及关联风险辅导。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区 间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不手脚基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联轨则,如将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被 取消或应被变更的,本基金将相应援救,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                   §17 风险揭示   本基金为 ETF 聚集基金,且本基金标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约,具有与标的 ETF 过火所代表的国内黄金现货色种相同的风险收益特征,不同于股票型基金、搀和型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。   本基金面对的主要风险有阛阓风险、管制风险、流动性风险、本基金私有风险过火他风 险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和往还轨制等多样身分的影响,导致 基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。 因此基金收益水平也会随之变化,从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润,因此基金收益水平会受到利率变 化的影响。 影响而导致购买力下落,从而使基金的践诺收益下落。 能会损失掉大部分的投资,这主要体当今企业债中。 关联的风险,单一的久期缱绻并不行充分响应这一风险的存在。 响,这与利率上涨所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率 下落时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将得回较少的收益率。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成管制风险。但 从持久看,本基金的收益水平仍与基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制本领等关联性较 大,可能因为基金管制东谈主的身分而影响基金的持久收益水平。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   三、流动性风险   本基金属敞开式基金,在系数敞开日管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现较大数 额的赎回恳求,则使基金资产变现繁难,基金面对流动性风险。   本基金遴聘敞开神色运作,基金管制东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回。本基金申 购、赎回业务的敞开日为上海黄金往还所、深圳证券往还所的共同往翌日,具体办理时辰为 深圳证券往还所往还时辰,但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进取 3 个月入手办理申 购和赎回业务,具体业务办理时辰在申购赎回入手公告中轨则。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、上海黄金往还所挂盘往还的黄金现货合约(包括 上海金集合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约等)等黄金品种。标的 ETF 及本基金主要投资标的均在中国证监会及关联法律法例轨则的正当范围之内,且一般具备良 好的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确,操作性较强。本基金为 ETF 聚集基金,主要投资于标的 ETF,标的 ETF 采用被迫式管制策略,主要投资于上海黄金 往还所挂盘的上海金集合订价合约,当流动性不实时,可部分投资于其他黄金现货合约。根 据《流动性风险管制轨则》的关联要求,标的 ETF 及本基金会审慎评估所投资资产的流动性, 并针对性制定流动性风险管制轮番,因此标的 ETF 及本基金流动性风险也不错得到有用限制。   当单个往翌日基金的净赎回恳求进取基金总份额的 10%时,即以为是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时,基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分 缓期赎回。一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回,如基金管制东谈主以为有必要,可暂停 接受基金的赎回恳求;还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项,但不得进取 20 个办事 日,并应当在轨则媒介上进行公告。   如发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金份额进取前一敞开日的基金 总份额的 30%时,本基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈附近有的赎回恳求实施缓期办理。 如基金管制东谈主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施缓期办理,缓期的赎回申 请与下一敞开日赎回恳求一并处理,无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回恳求,基金管制东谈主不错根据“全额赎回”或“部分缓期赎回”的约定神色对 该部分有用赎回恳求与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤废;缓期部分如弃取取消赎回的,当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取,投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到平正对待的 前提下,可实施备用的流动性风险管制用具,包括但不限于缓期办理大都赎回恳求、暂停接 受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他轮番。同期基金管制东谈主将时刻驻防可能产生的流动性风险,对 流动性风险进行日常监控,保护持有东谈主的利益。实施备用流动性风险管制用具的决策规范依 照基金管制东谈主流动性风险管制轨制的轨则办理。当实施备用的流动性风险管制用具时,有可 能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金私有的风险   本基金为 ETF 聚集基金,基金资产主要投资于标的 ETF,在多数情况下将缓助较高的目 标 ETF 投资比例,基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动,标的 ETF 的关联风险(如 标的 ETF 的管制风险、操作风险、基金份额二级阛阓往还价钱折溢价的风险和本领风险等风 险)可能顺利或曲折成为本基金的风险,投资者须细察并关详细标 ETF 招募说明书等文献中 的风险揭示内容。   本基金为 ETF聚集基金,主要通过买卖或申购赎回标的 ETF 来杀青投资标的,由于标的 ETF 主要投资上海黄金往还所挂盘往还的黄金现货合约等黄金品种,赎回资金到账时辰较长, 受此影响本基金的赎回资金到账时辰可能会较晚。   本基金标的 ETF 主要投资于在上海黄金往还所挂盘的黄金现货合约,追踪黄金资产价钱, 黄金价钱波动为居品的主要风险。影响黄金价钱的主要身分包括但不限于:   (1)黄金的供给和需求,包括黄金坐蓐、加工商库存的变动或利用远期合约、黄金现 货合约进行对冲和头寸援救行径、列国央行购买和出售黄金储备的行径,以及主要黄金坐蓐 国黄金坐蓐成本的变动等身分;   (2)全球和地区性政事经济环境、金融体系缚实性的转变和突发事件的发生;   (3)投资者对通货彭胀预期的变化;   (4)外汇汇率和利率水平的变化;   (5)对冲基金和商品共同基金的投资和往还行径的变化。   标的 ETF 及本基金用功精致追踪黄金资产价钱变化,投资者需明确标的 ETF 的价值为黄 金现货合约等黄金品种价值扣除仓储、管制和托管等用度之后的价值。扣除多样用度支拨后, 标的 ETF 单元份额所代表的黄金份额可能会抑遏下落。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额,追求得回与国内黄金资产价钱相同的申诉。以下 身分可能会影响到基金的投资组合与国内黄金资产价钱之间产生偏离:   (1)标的 ETF 与国内黄金资产价钱的偏离;   (2)基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、往还成本和往还冲击;   (3)基金援救资产配置结构时所产生的偏离;   (4)基金申购、赎转身分所产生的偏离;   (5)基金现款资产负担所产生的偏离;   (6)基金的管制费和托管费所产生的偏离;   (7)其他身分所产生的偏离。   本基金为标的 ETF 的聚集基金,但由于投资范围、投资方法、往还神色、基金范围、费 用税收等方面与标的 ETF 不同,本基金的事迹阐发与标的 ETF 的事迹阐发可能出现互异。   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准,事迹相比基准的阐发并不代表 基金践诺的收益情况,也不手脚对基金收益的揣摸。本基金践诺运作中投资的对象过火权重, 与事迹相比基准的组成过火权重可能并非统长入致,可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   本基金主要通过标的 ETF 投资于上海黄金往还所场内黄金往还阛阓,基金可能面对上海 金集合订价合约等黄金现货合约投资的关联风险,包括但不限于阛阓风险、法律风险、政事 风险、管帐轨制风险、税务风险、信用风险、养殖品及关联投资用具的风险等。   本基金不错参与黄金现货租赁业务。为缩短基金用度对追踪偏离度与追踪缺欠的影响, 在法律法例允许的前提下,本基金不错将持有的黄金现货合约借出给信誉精熟的机构,取得 租赁收入,并要求对方按时或提前奉赵黄金现货合约。该业务可能存在赎回风险及负约风险。 赎回风险方面,进行黄金租赁业务后,若出现一语气赎回或大额赎回,可能导致本基金持有的 黄金现货实盘合约数目不及,申购赎回授权参与东谈主面对无法实时赎回的风险。参与黄金租赁 业务,可能出现往还敌手不行按期奉赵黄金或支付利息的风险。   本基金可投资于黄金现货缓期交收合约,可能面对如下风险:黄金现货缓期交收合约实 行保证金往还轨制,若基金对黄金现货缓期交收合约进行交收,则可能面对什物交收负约风 险。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   根据基金合同的轨则,若是上海黄金往还所挂盘的上海金集合订价合约拆除往还或者上 海金集合订价合约流动性发生要害转变,或者国内黄金往还所出现其它代表性更强、投资者 认同度更高的黄金基准价钱时,基金管制东谈主不错依据珍惜投资者正当权益的原则,在征得基 金托管东谈主同意后,变更本基金的事迹相比基准,无需召开基金份额持有东谈主大会。如事迹相比 基准变更,本基金的投资组合可能会有一定援救,以响应新的事迹相比基准的风险收益特征, 投资者须承担此项援救带来的风险与成本。   本基金可投资于资产缓助证券,因此可能面对资产缓助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、投资 授信限制等方法对资产缓助证券投资进行有用的风险评估和限制。同期,本基金管制东谈主将对 资产缓助证券进行全程合规监控,通过事前限制、事中监督和过后申诉查验等神色,确保资 产缓助证券投资的正当合规。   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动 拆除,且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 轨则的,从其轨则。   如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的,一语气 50 个办事日出现基金份额持有 东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金合同应当拆除,无需召开 基金份额持有东谈主大会。投资者可能面对基金合同提前拆除的风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓浩繁端正等作念出的概述性描摹,代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 评价,不同的销售机构遴聘的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同,销售机构基于自身遴聘的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的援救,但 销售机构向投资东谈主推介基金居品时,所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管制 东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配考试。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具,是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付,办法在于有用绝交并化解风险。但 基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转 换,仅主袋账户份额平常敞开赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应特定资产 的变当前辰具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间,因本基金不走漏侧袋账户份额的净值,即便基金管制东谈主在基金依期 申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后,基金管制东谈主商酌各项投资运作缱绻和基金事迹缱绻时仅需洽商主袋账 户资产,并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金走漏的事迹缱绻不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)        §18 基金合同的变更、拆除和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆除事由   有下列情形之一的,经履行关联规范后,《基金合同》应当拆除: 邻接的;   三、基金财产的计帐 组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拆除情形出当前,由基金财产计帐小组长入采纳基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐申诉;   (5)遴聘相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事 务所对计帐申诉出具法律意见书;   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 变现的,计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法,本基金财产的计帐可按该方法进行,并实时公告,不需召开基金份额持 有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有轨则的,按关联法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有缱绻,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈附近有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告;基金财产计帐申诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告, 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上,并将计帐申诉辅导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                 §19 基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   (一)基金管制东谈主的权利与义务   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产;   (3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用;   (4)销售基金份额;   (5)按照轨则召集基金份额持有东谈主大会;   (6)依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则,应申诉中国证监会和其他监管部门,并采用必要轮番保护基 金投资者的利益;   (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的关联行径进行监督和处理;   (9)担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度;   (10)依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派有缱绻;   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回恳求;   (12)依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于黄金现货合约过火他证券所产 生的权利;   (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (14)以基金管制东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径;   (15)弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、黄金合约代理机构或其他 为基金提供服务的外部机构;   (16)在相宜关联法律、法例的前提下,制订和援救关联基金认购、申购、赎回、调换、 非往还过户、转托管和定投等的业务王法;   (17)自行或寄托第三方机构办理本基金的往还、计帐、估值、结算等业务;   (18)经与基金托管东谈主协商一致,代表基金份额持有东谈主的利益应用因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利;   (19)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以憨厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产;   (4)配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营神色 管制和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独,对所管制的不同基金永诀管制,永诀记账,进行 证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采用适合合理的轮番使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则,按关联轨则商酌并走漏基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉;   (10)编制季度申诉、中期申诉和年度申诉;   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则,履行信息走漏及申诉义务;   (12)保守基金营业好意思妙,不表露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联轨则另有轨则外,在基金信息公开走漏前应予守秘,不向他东谈主表露,但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派有缱绻,实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益;   (14)按轨则受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按轨则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不低 于法律法例轨则的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出,况兼保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时辰和神色,随时查阅到与基金关联的公开贵寓,并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派;          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (19)面对放弃、照章被撤废或者被照章宣告歇业时,实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主;   (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应 当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿;   (22)当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责;   (23)以基金管制东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径;   (24)基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行收效,基金 管制东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   (25)践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;   (27)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金托管东谈主的权利与义务   (1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产;   (2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用;   (3)监督基金管制东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形,应申诉中国证监 会,并采用必要轮番保护基金投资者的利益;   (4)根据关联阛阓王法,为基金开设证券账户、黄金账户、资金账户等投资所需账户, 为基金办理黄金现货合约、证券等往还资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;   (6)在基金管制东谈主更换时,提名新的基金管制东谈主;   (7)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   (1)以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产;   (2)设立特意的基金托管部门,具有相宜要求的营业场合,配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托做事宜;          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (3)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独;对 所托管的不同的基金永诀建立账户,孤独核算,分账管制,保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;   (5)看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证;   (6)按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、黄金账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定,根据基金管制东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金营业好意思妙,除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外, 在基金信息公开走漏前赐与守秘,不得向他东谈主表露,但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外;   (8)复核、审查基金管制东谈主商酌的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项;   (10)对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见,说明基金管制 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;若是基金管制东谈主有未践诺 《基金合同》轨则的行径,还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的轮番;   (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓不低于法律法例轨则 的最低期限;   (12)保存基金份额持有东谈主名册;   (13)按轨则制作关联账册并与基金管制东谈主查对;   (14)依据基金管制东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则,召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派;   (18)面对放弃、照章被撤废或者被照章宣告歇业时,实时申诉中国证监会和银行业监 督管制机构,并文牍基金管制东谈主;   (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,本心担抵偿职责,其抵偿职责不因其 退任而免除;   (20)按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿;   (21)践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (22)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额;   (4)按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;   (5)出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权;   (6)出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会,对标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会审议事项应用表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算;   (7)查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓;   (8)监督基金管制东谈主的投资运作;   (9)对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁;   (10)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于:   (1)谨慎阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受本领,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)关注基金信息走漏,实时应用权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度;   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金损失或者《基金合同》拆除的有限职责;   (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;   (7)践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年;   (10)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈附近有的统一类别每一基金份额领有对等的 投票权。   本基金是标的 ETF 的聚集基金,鉴于本基金和标的 ETF 的关联性,本基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的本基金份额出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并参 与表决。在商酌参会份额和计票时,本基金的基金份额持有东谈附近有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为:在标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日,本基金持有标的 ETF 基金 份额的总额乘以该持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例,商酌结果按照四舍五 入的方法,保留到整数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份应用表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的寄托以 本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 持有东谈主大会的,须先解任本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会,本 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的,由本基金 基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有轨则 的,以届时有用的法律法例为准。   (一)召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外:   (1)拆除《基金合同》;   (2)更换基金管制东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)调换基金运作神色;   (5)援救基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金规范或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资标的、范围或策略;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (9)变更基金份额持有东谈主大会规范;   (10)基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;   (11)单独或所有持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额商酌,下同)就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会;   (12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项;   (13)基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会;   (14)法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持 有东谈主大会:   (1)法律法例要求加多的基金用度的收取;   (2)援救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费神色,调 整关联基金认购、申购、赎回、调换、非往还过户、转托管、定投等业务的王法;   (3)加多、减少或援救基金份额类别建立、住手现存基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、王法进行援救;   (4)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化;   (6)本基金采用特殊申购或其他神色参与标的 ETF 的申购赎回;   (7)基金推出新业务或服务;   (8)按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   (二)会议召集东谈主及召集神色 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制东谈主,基金管制东谈主应当配合。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 额持有东谈主大会,应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东谈主决定不召集,代表基金 份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开,并文牍基金管制东谈主,基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会,而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或所有代表基金份额 10%以上(含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得封闭、干 扰。   (三)召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍神色 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时辰、地点和会议体式;   (2)会议拟审议的事项、议事规范和表决神色;   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;   (4)授权寄托说明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限 等)、投递时辰和地点;   (5)会务常设量度东谈主姓名及量度电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯神色、寄托的公证机关过火量度神色和量度东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取神色。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (四)基金份额持有东谈主出席会议的神色   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神色、通讯开会神色或法律法例、监管机构允许的 其他神色召开,会议的召开神色由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行 基金份额持有东谈主大会议程:   (1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈附近有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则, 况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈附近有的登记贵寓相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 现场神色在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文牍的非 现场神色进行表决。   在同期相宜以下条件时,通讯开会的神色视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后,在 2 个办事日内一语气公布关联 辅导性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(若是基金托管东谈主 为召集东谈主,则为基金管制东谈主)和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的神色收取基金份额持 有东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取表决意见的,不影响表决效力;   (3)本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的,基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见;            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (4)上述第(3)项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈附近 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则,并与基金登记机构记录相符。 召开,基金份额持有东谈主不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他神色进行表决,具体神色由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 授权神色不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他神色,具体神色在会议文牍中列明。   (五)议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项,如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文牍后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的神色下,发轫由大会附近东谈主按照下列第(七)条文定规范确定和公布监票 东谈主,然后由大会附近东谈主宣读提案,经议论后进行表决,并形成大会决议。大会附近东谈主为基金 管制东谈主授权出席会议的代表,在基金管制东谈主授权代表未能附近大会的情况下,由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表附近;若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能附近大 会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一 名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的附近东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或附近基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称号)和 量度神色等事项。   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决,在公证机关监督下形成决议。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (六)表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议: 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所轨则的须以突出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神色通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调换基金运作神色、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、拆除《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名神色进行投票表决。   采用通讯神色进行表决时,除非在计票时有充分的相背根传闻明,不然提交相宜会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头相宜会议文牍轨则的表 决意见视为有用表决,表决意见璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述王法的前提下,具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   (七)计票   (1)如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的附近东谈主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持 有东谈主大会的附近东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效力。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会附近东谈主马上公布计票 结果。   (3)若是会议附近东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点,从头清点以 一次为限。从头清点后,大会附近东谈主应当马上公布从头清点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的效力。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   在通讯开会的情况下,计票神色为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管制东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。   (八)收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是遴聘通讯神色进 行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈附近有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一(含二分之一); 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票; 举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的附近东谈主; 二分之一)通过;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) (含三分之二)通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   (十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定,但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分,如将来法律法例或监管王法修改导致关联内 容被取消或变更的,基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后,可顺利对本部老实容进行修改和援救,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺神色   (一)基金收益分派原则 具体分派有缱绻详见届时基金管制东谈主发布的公告,若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分派; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资东谈主不弃取,本基金默许的收益分 配神色是现款分成; 费,各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同;   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下,基金管制东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下,按照监管部门要求履行适正当式后,经与基金托管东谈主协商一致酌情援救以 上基金收益分派原则,不需召开基金份额持有东谈主大会,但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   (二)收益分派有缱绻   基金收益分派有缱绻中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派神色等内容。   (三)收益分派有缱绻确切定、公告与实施   本基金收益分派有缱绻由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在轨则媒介公 告。   四、基金用度与税收   (一)基金用度的种类          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 盘合约的过户所产生的用度(包括但不限于往还手续费、缓期补偿费、租赁手续费、过户费、 仓储费); 等);   (二)基金用度计提方法、计提规范和支付神色   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按前一日基金 资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取 0)的 0.5% 年费率计提。管制费的商酌方法如下:   H=E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 (若为负数,则 E 取 0)   基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取 0)的 0.1% 的年费率计提。托管费的商酌方法如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 (若为负数,则取 0)   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%, I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费 率计提。商酌方法如下:   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.1% 年费率计提。商酌方法如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主,由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-13 项用度,根据关联法例及相应左券轨则,按费 用践诺支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   (一)投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、上海黄金往还所挂盘往还的黄金现货合约(包括 上海金集合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约等)等黄金品种。为更好 地杀青投资标的,本基金可少量投资于债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府机构债券、所在政府债券、次级债、可调换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券等)、资产缓助证券、债券回购、银行入款(包括左券入款、依期 入款过火他银行入款)、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具(但须相宜中国证监会的关联轨则)。本基金可从事黄金现货租赁业务。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换左券等养殖品),基金管制东谈主在履行适正当式后,不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (二)投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;   (2)现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产缓助证券的比例,不得进取基金资产净 值的 10%;   (4)本基金持有的全部资产缓助证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;   (5)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产缓助证券的比例,不得进取该资产缓助 证券范围的 10%;   (6)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产缓助证券,不得 进取其各类资产缓助证券所有范围的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间,若是其信用等级下落、不再相宜投资规范,应在评级申诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出;   (8)本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年,债券回购到期 后不得缓期;   (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取基金资产净值的 15%;因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不相宜前款所轨则比例限制 的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;   (11)本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%;   (12)本基金若参与黄金租赁,需舒服以下限制: 上的证券公司;            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 个月,平均剩余期限不进取 6 个月。出借给单个往还敌手的黄金现货合约不进取基金资产净 值的 10%; 还黄金现货合约;   (13)本基金持有买入黄金现货缓期交收合约价值不进取基金资产净值的 10%,持有买 入黄金现货缓期交收合约、黄金现货实盘合约及上海金集合订价合约的价值之和不得进取基 金资产净值的 100%,持有卖出黄金现货缓期交收合约价值不得进取基金持有黄金现货实盘 合约及上海金集合订价合约价值之和的 10%;   (14)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(1)项应当在 20 个往翌日内进行援救,第(2)、(7)、(9)、(10)项 另有约定外,因证券/黄金阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、 赎回或二级阛阓往还停牌等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述轨则投资 比例的,基金管制东谈主应当在 10 个往翌日内进行援救,但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的,从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行适正当式后,则本基 金投资不再受关联限制。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽职责的投资;   (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;   (5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕往还、附近证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行径;   (7)办理黄金什物的出入库业务;   (8)依照法律法例关联轨则,由中国证监会轨则讳饰的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺限制东谈主或者 与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交 易的,应当相宜基金的投资标的和投资策略,恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则,驻防利          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓平正合理价钱践诺。关联往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与走漏。要害关联往还应提交基金管制东谈主董事会 审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致,在履行适正当式后,则本基金投资不再受关联限制。   六、基金资产净值的商酌方法和公告神色 日该类基金份额的余额数目商酌,均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援救机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金管制东谈主应每个估值日商酌基金资产净值及各类基金份额净值,并按轨则走漏。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、拆除与基金财产的计帐   (一)《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   (二)《基金合同》的拆除事由   有下列情形之一的,经履行关联规范后,《基金合同》应当拆除: 邻接的;   (三)基金财产的计帐 组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拆除情形出当前,由基金财产计帐小组长入采纳基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐申诉;   (5)遴聘相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事 务所对计帐申诉出具法律意见书;   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 变现的,计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法,本基金财产的计帐可按该方法进行,并实时公告,不需召开基金份额持 有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有轨则的,按关联法律法例或监管部门的要求办理。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有缱绻,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈附近有的基金份额比例进行分派。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告;基金财产计帐申诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告, 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上,并将计帐申诉辅导性公告登载在轨则 报刊上。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   八、争议责罚神色   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议,如经友 好协商未能责罚的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的,对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,继续诚实、用功、尽责地履行基金 合同轨则的义务,珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(不含港澳台地区法律)统帅并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会 书面阐发后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各持有两份,每份具有同等的法律效力。 场合和营业场合查阅。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                   §20 基金托管左券的内容纲领    一、基金托管左券当事东谈主    (一)基金管制东谈主    称号:南边基金管制股份有限公司    住所:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主:周易    设立日历:1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]4 号    组织体式:股份有限公司    注册成本:3.6172 亿元东谈主民币    存续期限:持续经营    量度电话:(0755)82763888    (二)基金托管东谈主    称号:中国工商银行股份有限公司    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)    法定代表东谈主:陈四清    电话:(010)66105799    传真:(010)66105798    量度东谈主:蒋松云    成立时辰:1984 年 1 月 1 日    组织体式:股份有限公司    注册成本:东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号:国务院《对于中国东谈主民银行特意应用中央银行职能的决定》 (国发[1983]146 号)    存续期间:持续经营    基金托管履历批文及文号:中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    经营范围:办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务;国表里结算;办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务;代理资金计帐;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金计帐业务(银证转账); 保障代理业务;代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务;看护箱服务;刊行金 融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管制 服务;年金账户管制服务;敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信探问、咨 询、见证业务;贷款承诺;企业、个东谈主财务参谋人服务;组织或参加银团贷款;外汇入款;外           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借债;外汇担保;发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融 养殖业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   (一)基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、上海黄金往还所挂盘往还的黄金现货合约(包括 上海金集合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约等)等黄金品种。为更好 地杀青投资标的,本基金可少量投资于债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府机构债券、所在政府债券、次级债、可调换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券等)、资产缓助证券、债券回购、银行入款(包括左券入款、依期 入款过火他银行入款)、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具(但须相宜中国证监会的关联轨则)。本基金可从事黄金现货租赁业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换左券等养殖品),基金管制东谈主在履行适正当式后,不错 将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门规章及《基金合同》讳饰投资的投资用具。 行监督:   (1)按法律法例的轨则及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   (2)根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定,本基金投资组合恪守以下投资限制: 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 的 10%;             南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 券范围的 10%; 产缓助证券,不得进取其各类资产缓助证券所有范围的 10%; 缓助证券期间,若是其信用等级下落、不再相宜投资规范,应在评级申诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出; 不得缓期; 券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不相宜前款所轨则比例限制的, 基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; 往还的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;   a)黄金租赁的敌手方仅限于上海黄金往还所金融类会员中的银行和分类评级在 A 类以 上的证券公司;   b)本基金参与出借的黄金现货合约不进取基金资产净值的 30%,出借期限最长不进取 12 个月,平均剩余期限不进取 6 个月。出借给单个往还敌手的黄金现货合约不进取基金资产净 值的 10%;   c)本基金发生流动性问题时,基金管制东谈主有权提前拆除租赁左券,要求往还敌手方归 还黄金现货合约; 黄金现货缓期交收合约、黄金现货实盘合约及上海金集合订价合约的价值之和不得进取基金 资产净值的 100%,持有卖出黄金现货缓期交收合约价值不得进取基金持有黄金现货实盘合 约及上海金集合订价合约价值之和的 10%。   除上述第 1)项应当在 20 个往翌日内进行援救,第 2)、7)、9)、10)项另有约定外, 因证券/黄金阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 阛阓往还停牌等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的,基金 管制东谈主应当在 10 个往翌日内进行援救,但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有 轨则的,从其轨则。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行适正当式后,则本基 金投资不再受关联限制。   基金管制东谈主观念基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据泉源或系统开辟等身分影 响,基金管制东谈主应为托管东谈主系统援救预留所需的合理必要时辰。 为进行监督:   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定,本基金讳饰从事下列行径:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽职责的投资;   (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;   (5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)办理黄金什物的出入库业务。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺限制东谈主或者 与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交 易的,应当相宜基金的投资标的和投资策略,恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则,驻防利 益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓平正合理价钱践诺。关联往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与走漏。要害关联往还应提交基金管制东谈主董事会 审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致,在履行适正当式后,则本基金投资不再受关联限制。   基金管制东谈主参与银行间阛阓往还,应按照审慎的风险限制原则评估往还敌手资信风险, 并自主弃取往还敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券往还的, 不错通过邮件、电话等两边认同的神色提醒基金管制东谈主,基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金管制东谈主应确保可行性说明内容真确、准确、完好意思。基金托管东谈主不合基金 管制东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管制东谈主同意,经提醒后基金管制东谈主仍践诺往还 并形成基金资产损失的,基金托管东谈主不承担职责。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往还时,以 DVP(券款兑付)的往还结算 神色进行往还。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付本领等 波及到入款银行弃取方面的风险。基金投资银行入款的,基金管制东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主弃取入款银行,并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关联业 务办理。   (二)基金托管东谈主应根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金资产净值 商酌、各类基金份额净值商酌、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   (三)基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券关联轨则时,应实时以书面体式文牍基金管制东谈主限期纠正,基金管制东谈主 收到文牍后应实时查对,并以书面体式向基金托管东谈主发出回函,进行解释或举证。   在限期内,基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭逢的损失。   对于依据往还规范尚未成交的且基金托管东谈主在往还前大致监控的投资指示,基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的,应当拒却践诺,立即通 知基金管制东谈主,并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据往还规范还是成交的投资指示,基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的,应当立即文牍基金管制 东谈主,并申诉中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,必须在轨则时辰内复兴基金托 管东谈主并改正,就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证,对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的,基金管制东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害非法行径,应立即申诉中国证监会,同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无梗直原理,拒却、封闭基金托管东谈主根据本左券轨则应用监督权,或采用拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的,基金托管东谈主应申诉中国证监会。   (四)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并磋商管帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、黄金账户等投资所需账户、复 核基金管制东谈主商酌的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、 关联信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管左券过火他关联轨则时,基金管制东谈主应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期 纠正,基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期 内,基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金托管东谈主改正,并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管制东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的,基金管制东谈主应申诉中国证监会。 基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行径,应立即申诉中国证监会和银行业监督管制 机构,同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径,包括但不限于:提交关联贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性,在轨则时辰内复兴基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理,拒却、封闭基金管制东谈主根据本左券轨则应用监督权,或采用拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督,情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不改正 的,基金管制东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看护   (一)基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制,确保基金财产的完好意思与孤独。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 关联当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的,基 金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主采用轮番进行催收。由此给基金形成损失的,基金管制东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的损失,基金托管东谈主对此不承担职责。   (二)召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定,将认购资金划入基金管制东谈主在具有托管资 格的营业银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主或其委 托的登记机构开立并管制。基金管制东谈主按照法律法例的反洗钱要求,对投资东谈主过火资金泉源 履行必要的反洗钱合规审查办事。基金召募期满,发起资金提供方认购金额过火承诺持有期 限相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后,由基金管制东谈主遴聘相宜《证券法》轨则的 管帐师事务所进行验资,出具验资申诉,验资申诉需对发起资金的持有东谈主过火持有份额进行 特意说明,出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名有用。 验资完成,基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的 资产托管专户中,基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》收效的条件,由基金管制东谈主按轨则办理退 款事宜。   (三)基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主、居品或基金托管东谈主与居品联名等监管部门要求的口头在其营 业机构开设资产托管专户,看护基金的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支行径,均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用,限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东谈主民币利率管制轨则》、《利率管制暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他轨则。   (四)基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往还资金账户,用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用,限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (五)债券托管账户的开立和管制 业拆借阛阓的往还履历,并代表基金进行往还;基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户,并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议,底本由基金托管东谈主看护,基金管制东谈主保存副本。   (六)入款投资账户的开立和管制   基金管制东谈主投资银行依期入款、左券入款划款前,应先完成银行账户开立,户名应为产 品称号,预留基金管制东谈主和托管东谈主印鉴。   (七)其他账户的开设和管制   基金管制东谈主与基金托管东谈主依据上海黄金往还所关联轨则开立黄金账户。   在本托管左券签订日之后,本基金被允许从事相宜法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时,若是波及关联账户的开设和使用,由基金管制东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定,开立关联账户。该账户按关联王法使用 并管制。   (八)基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库;属于基金托管 东谈主践诺有用限制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失,由此产生的职责应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用限制或看护的证券不承担看护责 任。基金管制东谈主应敦促入款银行尽快与基金托管东谈主办理入款证实书入库看护。   (九)与基金财产关联的要害合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件永诀应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主看护。除本左券另有轨则外,基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本,以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门,看护期 限不少于法律法例轨则的最低年限。   五、基金资产净值商酌和管帐核算   (一)基金资产净值的商酌   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指商酌日各类 基金份额的基金资产净值除以该商酌日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 商酌均保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的缺欠计入基金财产。基 金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援救机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金管制东谈主应每估值日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的轨则 暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火 他法律、法例的轨则。基金净值信息和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责商酌,基金托管 东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日往还扫尾后商酌当日的各类基金份额净值并以两边认同 的神色发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商酌结果复核后以两边认同的神色发送给基金 管制东谈主,由基金管制东谈主按轨则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》,基金管制东谈主商酌并走漏基金净值信息,基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主商酌的基金资产净值。因此,本基金的管帐职责方是基金管制东谈主,就与本基金关联的会 计问题,如经关联各方在对等基础上充分议论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管制东谈主 对估值结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的,从其轨则。如有新增事项, 按国度最新轨则估值。   (二)基金资产估值方法   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、债券和银行入款本息、应收款 项、资产缓助证券、其它投资等资产及欠债。   (1)标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值,若估值日为非证券往还所营 业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   (2)黄金现货合约等黄金品种的估值 值日在上海黄金往还所挂盘的上海金集合订价合约的午盘基准价钱估值;估值当日无往还的, 且最近往翌日后经济环境未发生要害变化,以最近往翌日的上海金集合订价合约的午盘基准 价钱估值;如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的,可参考近似品种的现行市价及要害 变化身分,援救最近往还市价,确定公允价钱; 其估值日在上海黄金往还所挂盘的收盘价估值;估值日无往还的,且最近往翌日后经济环境 未发生要害变化,以最近往翌日的收盘价估值;如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的, 可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分,援救最近往还市价,确定公允价钱; 的结算价估值。估值当日无结算价,且最近往翌日后经济环境未发生要害变化的,遴聘最近 往翌日结算价估值;        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (3)本基金参与上海黄金往还所场内黄金租赁的房钱收入或支拨,在租约持有期间按 租赁合同约定的费率和商酌方法逐日阐发;   (4)本基金参与上海黄金往还所场内黄金质押的利息收入或支拨,在质押期间按质押 合同约定的费率和商酌方法逐日阐发;   (5)证券往还所上市的有价证券的估值 值日无往还的,且最近往翌日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要害事件的,以最近往翌日的市价(收盘价)估值;如最近往翌日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的,可参考近似投资品种的现行市价及 要害变化身分,援救最近往还市价,确定公允价钱; 供的相应品种当日的估值净价进行估值; 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值; 挂牌转让的资产缓助证券,遴聘估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠计量公允价值 的情况下,按成本估值; 活跃阛阓上未经援救的报价手脚估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下,应酬阛阓报价进行援救以阐发估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下,应遴聘估值本领确定其公允价值。   (6)初度公开辟行未上市或未挂牌转让的债券,遴聘估值本领确定公允价值,在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (7)对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种, 回售登记截止日(含当日)后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存 在浮现互异,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   (8)统一债券同期在两个或两个以上阛阓往还的,按债券所处的阛阓永诀估值。   (9)如有可信根据标明按原有方法进行估值不行客不雅响应上述资产或欠债公允价值的, 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的方法估值。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管制东谈主不错遴聘舞动订价机制,以确保基金 估值的平正性。   (11)关联法律法例、监管部门及自律王法另有轨则的,从其轨则。如有新增事项,按 国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关联法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时,应立即文牍对方,共同查明原因, 两边协商责罚。   (1)基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(9)项进行估值时,所形成的缺欠不作 为基金资产估值颠倒处理。   (2)由于不可抗力,或由于证券往还所、上海黄金往还所、登记机构等级三方机构发 送的数据颠倒,或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因,基 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适合、合理的轮番进行查验,但未能发现颠倒的, 由此形成的基金资产估值颠倒,基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当积极采用必要的轮番削弱或摒除由此形成的影响。   (三)估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的轮番确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时,视为该类基 金份额净值颠倒。   本托管左券确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值颠倒,导致其他当事东谈主遭逢损失的,差错的职责东谈主应当对由于该 估值颠倒遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿, 承担抵偿职责。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据商酌差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平不 能预想、不行幸免、不行克服,则属不可抗力,按照下述轨则践诺。由于不可抗力原因形成 投资东谈主的往还贵寓灭失或被颠倒处理或形成其他差错,因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不 对其他当事东谈主承担抵偿职责,但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义 务。   (1)估值颠倒已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值颠倒职责方应实时团结各方, 实时进行更正,因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担;由于估值颠倒职责方未         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 实时更正已产生的估值颠倒,给当事东谈主形成损失的,由估值颠倒职责方对顺利损失承担抵偿 职责;若估值颠倒职责方还是积极团结,况兼有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而 未更正,则其应当承担相应抵偿职责。估值颠倒职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认,确保估值颠倒已得到更正。   (2)估值颠倒的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责,不合曲折损失负责,况兼仅对 估值颠倒的关联顺利当事东谈主负责,不合第三方负责。   (3)因估值颠倒而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 职责方仍应酬估值颠倒负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值颠倒职责方应抵偿受损方的损失,并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;若是得回 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒职责方。   (4)估值颠倒援救遴聘尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的神色。   估值颠倒被发现后,关联确当事东谈主应当实时进行处理,处理的规范如下:   (1)查明估值颠倒发生的原因,列明系数确当事东谈主,并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的职责方;   (2)根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估;   (3)根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的职责方进行更正和抵偿 损失;   (4)根据估值颠倒处理的方法,需要修改基金登记机构往还数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值颠倒的更正向关联当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值商酌出现颠倒时,基金管制东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并采用合理的轮番驻防损失进一步扩大。   (2)颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管制东谈主应当公告,通 知基金托管东谈主,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法,基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   (四)基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后,应按照关联各方约定的统一记账方法 和管帐处理原则,永诀孤独时建立、登录和看护本基金的全套账册,对关联各方各自的账册         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 依期进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的,基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正,保证关联各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符,暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的商酌和公告的,以基金管制东谈主的账册为准。   (五)基金招募说明书、依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月永诀孤独编制。月度报表的编制,应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生要害变更的,基金管制东谈主应当在三个 办事日内,更新基金招募说明书并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的, 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆除运作的,基金管制东谈主不再更新招募说明书。基金管 理东谈主在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成季度申诉编制并公告;在上半年扫尾之日起两个 月内完成中期申诉编制并公告;在每年扫尾之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个办事日内完成月度申诉,将关联申诉提供基金托管东谈主复核;基金托管 东谈主在 3 个办事日内进行复核,并将复核结果实时书面文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个工 作日内完成季度申诉,将关联申诉提供基金托管东谈主复核,基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内 进行复核,并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成中期申诉,将有 关申诉提供基金托管东谈主复核,基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度申诉,将关联申诉提供基金托管东谈主复核,基 金托管东谈主在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中,发现关联各方的报表存在不符时,基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因,进行援救,援救以关联各方认同的账务处理神色为准。查对无误后,基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书,关联各方各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就关联报抒发成一致,基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东谈主有权就 关联情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、中期申诉或年度申诉复核已矣后,需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书,以备有权机构对关联文献审核时辅导。   (六)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的看护           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   基金管制东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善看护的基金份额持有东谈主名册,包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆除日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护,基金管制东谈主 和基金托管东谈主应按照面前关联王法永诀看护基金份额持有东谈主名册。看护神色不错遴聘电子或 文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册:《基金合同》 收效日、《基金合同》拆除日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交;《基金合同》收效日、《基金合同》拆除日等波及到基金要害事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额持有东谈主名册,并依期刻成光盘备份,保存期 限不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途,并应着力守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册,应按关联 法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议责罚神色   两边当事东谈主同意,因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议,除经友好协商不错解 决的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁,仲裁的 地点在北京,仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间,关联各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责,继续诚实、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务,珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律(不含港澳台地区法律)统帅并从其解释。   八、托管左券的变更、拆除与基金财产的计帐   (一)托管左券的变更与拆除   本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券,其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。            南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   发生以下情况,本托管左券拆除:   (1)《基金合同》拆除;   (2)基金托管东谈主放弃、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产;   (3)基金管制东谈主放弃、照章被撤废、歇业或有其他基金管制东谈主采纳基金管制权;   (4)发生法律法例或《基金合同》轨则的拆除事项。   (二)基金财产的计帐 组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管左券的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拆除情形出当前,由基金财产计帐小组长入采纳基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐申诉;   (5)遴聘相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事 务所对计帐申诉出具法律意见书;   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派;   基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的,计帐期限相应顺延。   基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额持有东谈主更为 故意的计帐方法,本基金财产的计帐可按该方法进行,并实时公告,不需召开基金份额持有 东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有轨则的,按关联法律法例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度;         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)   (2)缴纳所欠税款;   (3)归赵基金债务;   (4)按基金份额持有东谈附近有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)-(3)项轨则归赵前,不分派给基金份额持有东谈主。   (三)基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告;基金财产计帐申诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告, 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上,并将计帐申诉辅导性公告登载在轨则 报刊上。   (四)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。          南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供,以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化,有权在相宜法律法例 的前提下,加多和修改关联服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务 无法提供,基金管制东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港突出行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往还服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管制东谈主电子直销具体王法请参见基金管制东谈主网站关联公告和业务王法。   二、信息查询及往还阐发服务   (一)基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金往还查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的各类基金信息等服务,包括基金居品基本信息(包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、依期申诉和 基金管制东谈主最新动态等各类贵寓。   (二)基金往还阐发服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主文牍其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额往还业务的,关联信息阐发服务请参照各销售机构践诺业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并持有基金管制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下神色订阅或查阅基金保多情况信息: 对账单。           南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新) 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的量度神色概略、颠倒、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主,敬请实时通过基金管制东谈主网站,或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留量度神色。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种神色为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务文牍、往还阐发文牍、要害公 告文牍、行径音信、营销信息、客户关注等资讯及升值服务,投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务,可按照关联指引退订,或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务神色退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   (一)电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务: 东谈主不错通过该热线得回投资磋商、业务磋商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   (二)在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务: 东谈主可通过该神色得回投资磋商、业务磋商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。         南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                §22 其它应走漏事项                   标题                        公告日历 南边基金管制股份有限公司对于援救南边上海金往还型敞开式证券投资基金          2024-06-03 发起式聚集基金最低申购金额(含追加、调换转入、定投)并修改招募说明 书的公告 南边基金管制股份有限公司对于援救旗下部分基金申购和定投业务金额限制          2024-04-23 的公告 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金 2024 年第 1 季度申诉    2024-04-22 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金 2023 年年度申诉        2024-03-30 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费费率优惠行径的公告               2024-03-20 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金 I 类份额敞开日常申        2024-03-19 购、赎回、调换及定投业务的公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下部分指数基金增设 I 类基金份额并纠正        2024-03-19 基金合同的公告 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金 2023 年第 4 季度申诉    2024-01-22 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金 2023 年第 3 季度申诉    2023-10-25 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金敞开日常申购、赎回、 2023-08-09 调换及定投业务的公告 南边基金对于南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金加多销          2023-07-12 售机构的公告 南边基金对于南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金加多销          2023-07-08 售机构的公告 南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金基金合同及招募说明          2023-06-27 书辅导性公告   注:其他走漏事项详见基金管制东谈主发布的关联公告        南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)          §23 招募说明书存放过火查阅神色   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合,投资东谈主可在办 公时辰免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书底本 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。      南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金招募说明书(20240821 更新)                §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金基金合同》 三、《南边上海金往还型敞开式证券投资基金发起式聚集基金托管左券》 四、《南边基金管制股份有限公司敞开式基金业务王法》 五、法律意见书 六、基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照 七、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照                                南边基金管制股份有限公司

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